证券简称：金科文化 证券代码：300459
浙江金科文化产业股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
摘要
浙江金科文化产业股份有限公司
二零一八年二月
特别提示
1、《浙江金科文化产业股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第 20号：员工持股计划》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《浙江金科文化产业股份有限公司章程》的规定，由公司董事会制定并审议通过。
2、本员工持股计划参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、Outfit7InvestmentsLimited（以下简称“Outfit7公司”）及其他全资子公司、控股子公司的管理人员、业务和技术骨干等。参加人员总人数不超过 26人。具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、强行分配等强制员工参加的情形。
3、本员工持股计划初始拟筹集资金总额不超过15,000万元（以“份”作为认
购单位，每份份额为 1元），资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律法规
允许的其他方式。
4、本员工持股计划设立后，公司委托具有资产管理资质的西部信托有限公司（以下简称“西部信托”）管理，并全额认购西部信托设立的西部信托-金科文化第一期员工持股计划集合资金信托计划（以下简称“本信托计划”）的劣后信托单位。本信托计划份额上限为30,000万份，按照1:1的比例设立优先信托单位和劣后信托单位，本信托计划主要投资范围为金科文化股票。
5、公司控股股东金科控股集团有限公司、实际控制人朱志刚、持有公司 5%
以上股份的股东王健，为本信托计划项下信托费用、优先信托单位的最高信托利益的差额补足义务人和补仓义务人（以最终签署的信托合同等相关文件为准）。
6、以信托计划的规模上限30,000万元和公司股票2018年2月26日的收盘
价10.94元/股测算，本信托计划所能购买和持有的标的股票数量上限约为2,742
万股，占公司现有股本总额的1.39%，员工持股计划涉及的股票累计不超过公司
股本总额的 10%，任一持有人持有的员工持股计划份额所对应的股票数量不超
过公司股本总额的1%。
7、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金及法律法规允许的其他方式。持有人按照认购份额按期足额缴纳认购资金，员工持股计划的缴款时间由公司统一通知安排。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应的认购权利。员工持股计划获得股东大会批准后，主要通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让、竞价交易）等法律法规许可的方式取得并持有公司股票。股东大会通过本员工持股计划后 6个月内，员工持股计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让、竞价交易）等法律法规许可的方式完成标的股票的购买。
8、本员工持股计划的存续期为 24个月，自股东大会审议通过本计划，且
集合资金信托计划成立之日起计算，本计划在存续期届满时如未展期则自行终止。如因公司股票停牌或者窗口期较短等情况，导致本员工持股计划所持有的公司股票无法在存续期上限届满前全部变现时，经持有人会议同意和公司董事会审议通过后，员工持股计划的存续期限可以延长。
本员工持股计划购买所获标的股票的锁定期为 12个月，自公司公告最后一
笔买入过户至本员工持股计划名下之日起计算。
9、本员工持股计划已向公司职工代表大会征求意见，并经公司第三届董事会第十次会议审议通过，尚待公司股东大会审议通过后方可实施。
公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
10、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
声明
本公司及公司董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、浙江金科文化产业股份有限公司（以下简称“金科文化”，“本公司”）员工持股计划设立后委托西部信托成立本信托计划进行管理，本员工持股计划将在本公司股东大会通过后实施，但能否达到计划目标存在不确定性；
2、有关本计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
4、有关本计划的合同尚未签订，本计划尚未收到入资款项，存在不确定性；敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
目录
特别提示...... 2
声明...... 4
风险提示...... 5
目录...... 6
释义...... 7
一、员工持股计划的参加对象及确定标准...... 9
二、员工持股计划的资金、股票来源...... 11
三、员工持股计划的存续期限、锁定期和禁止行为...... 12
四、公司融资时员工计划的参与方式...... 14
五、员工持股计划的管理模式...... 15
六、本员工持股计划的变更和终止...... 21
七、员工持股计划股份权益的处置办法...... 22
八、员工持股计划的投资、管理合同的主要条款...... 25
九、其他重要事项...... 27
释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
金科文化、公司、本公司 指浙江金科文化产业股份有限公司
杭州哲信 指杭州哲信信息技术有限公司，金科文化的全资子
公司
Outfit7公司 指Outfit7InvestmentsLimited，金科文化的控股子公
司
员工持股计划、本计划、本员工持 指浙江金科文化产业股份有限公司第一期员工持股
股计划 计划
《管理办法》 指《浙江金科文化产业股份有限公司第一期员工持
股计划管理办法》
本计划草案、员工持股计划草案 指《浙江金科文化产业股份有限公司第一期员工持
股计划（草案）》
持有人会议 指员工持股计划持有人会议
管理委员会 指员工持股计划管理委员会
高级管理人员 指金科文化的《公司章程》规定的高级管理人员
本信托计划、集合资金信托计划 指西部信托-金科文化第一期员工持股计划集合资金
信托计划
标的股票 指西部信托-金科文化第一期员工持股计划集合资金
信托计划通过合法方式购买和持有的金科文化股票
委托人 指西部信托-金科文化第一期员工持股计划委托人，
具体为金科文化（代员工持股计划）
信托计划管理人、西部信托 指西部信托有限公司
集合信托计划合同 指西部信托-金科文化第一期员工持股计划集合资金
信托计划合同
公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人
员工持股计划参加对象 员、Outfit7公司及其他全资子公司、控股子公司的
管理人员、业务和技术骨干等
参与人 认购员工持股计划份额的参加对象
持有人 实际出资参与员工持股计划的参与人
中国证监会 中国证券监督管理委员会
证券交易所 深圳证券交易所
《公司法》 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意
见》
《备忘录第20号》 《创业板信息披露业务备忘录第20号：员工持股计
划》
《公司章程》 《浙江金科文化产业股份有限公司章程》
一、员工持股计划的参加对象及确定标准
（一）员工持股计划的参加对象及确定标准
本员工持股计划的参加对象系依据《公司法》、《证券法》、《劳动合同法》、《指导意见》、《备忘录第 20号》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
本员工持股计划的参加对象为公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、Outfit7公司及其他全资子公司、控股子公司的管理人员、业务和技术骨干等，参加对象在公司或下属全资子公司及控股子公司全职工作，领取薪酬，并签订劳动合同。
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、公司及其全资、控股子公司中层及以上员工；
3、公司及其全资、控股子公司基层优秀员工；
4、经董事会认定的其他员工。
