证券代码：300451 证券简称：创业慧康 公告编号：2020-055
创业慧康科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
《创业慧康科技股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）向激励对象授予预留限制性股票的授予条件已经成就，
根据创业慧康科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020 年 4 月 29 日召开的
第六届董事会第三十四次会议审议通过的《关于向激励对象授予预留限制性股票
的议案》，本次预留限制性股票的授予日为 2020 年 4 月 29 日。现将有关事项说
明如下：
一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）限制性股票激励计划简述
2019 年 11 月 7 日公司召开 2019 年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象的标的股票为公司普通股 A 股
股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的标的股票来源为公司向激励对象定向增发的公司 A 股普通股。
3、标的股票的数量：公司首次授予的限制性股票数量为 1,123.75 万股，本
次授予的限制性股票数量为 160.00 万股。
4、授予价格：限制性股票激励计划首次授予部分的授予价格为 8.00 元/股。
根据《激励计划》，预留限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况的公告。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（1）预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均
价的 50%；
（2）预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日、60 个交易日或
者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的 50%。
故本次授予激励对象预留限制性股票的授予价格为每股 11.38 元。
5、激励对象：激励计划涉及的激励对象包括公司及其下属分、子公司的董事，高级管理人员、核心管理人员、中层管理人员及核心研发（业务）人员，其中首次授予涉及的激励对象共计 305 人，本次预留限制性股票涉及的激励对象共计 139 人。激励对象名单已经公司监事会核实。
6、预留部分限制性股票的解除限售安排如下表：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
预留的限制性股票 自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起12个
第一个解除限售期 月后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予 50%
登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止
预留的限制性股票 自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起24个
第二个解除限售期 月后的首个交易日起至预留授予的限制性股票授予 50%
登记完成之日起36个月内的最后一个交易日当日止
7、限制性股票解除限售条件：
（1）公司层面绩效考核要求
预留部分的限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：
解除限售期 业绩考核目标
第一个解除限售期 以2018年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于60%
第二个解除限售期 以2018年净利润为基数，2021年净利润增长率不低于90%
注：上述净利润增长率指标以扣除非经常性损益后的净利润作为计算依据，且不考虑本次股权激励计划产生的股份支付费用对净利润的影响。
若公司未满足某一年度公司层面业绩考核要求，所有激励对象对应考核当年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销。
（2）个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的个人绩效考核结果确定其解除限售比例。根据公司制定的考核办法，原则上绩效评价结果划分为（A）、（B）和（C）三个档次，考核评价表适用于所有考核对象。届时根据下表确定激励对象的解除限售比例：
激励对象考核评价表
考评结果 S≥ 80 80＞ S≥ 60 S<60
评价标准 A B C
标准系数（N） 1.0 0.8 0
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际解除限售额度=标准系数（N）×个人当年计划解除限售额度。
激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2019 年 9 月 23 日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，公司第六届监事会第十九次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
2、2019 年 9 月 24 日至 2019 年 10 月 4 日，公司对 2019 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公
司未接到任何组织或个人提出的异议，并于 2019 年 11 月 1 日发表了《监事会关
于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2019 年 11 月 7 日，公司 2019 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4、2019 年 11 月 13 日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会
第二十二次次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2019 年 11 月 27 日，公司第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，鉴于 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的 1.75 万股限制性股票，公司本次限制性股票激励计划的首次授予总数由 1,125.50 万股调
整为 1,123.75 万股，首次授予的激励对象由 306 人调整为 305 人。
6、2019 年 12 月 3 日，公司披露了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次
授予登记完成的公告》。至此，公司已完成 2019 年限制性股票激励计划首次授予、登记工作。限制性股票激励计划首次授予限制性股票的上市日期为 2019 年12 月 5 日。
7、2020 年 4 月 29 日，公司召开了第六届董事会第三十四次会议及第六届
监事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留部分限制性股票
的议案》。以 2020 年 4 月 29 日为预留授予日，以 11.38 元/股的价格向 139 名激
励对象授予 160 万股限制性股票。公司独立董事就激励计划预留部分授予事项发表同意的独立意见。
二、本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况说明
公司本次限制性股票预留部分的授予内容与公司 2019 年第三次临时股东大
会审议通过的激励计划一致。
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一
情况，激励计划的授予条件已经满足。
四、限制性股票的授予情况
1、限制性股票的授予日：2020 年 4 月 29 日
2、授予限制性股票的对象及数量：
获授的限制性股票 数量 占授予限制性股 占本计划公告日
序号 姓名 职务
（万股） 票总数的比例 股本总额的比例
1 陈东 副总经理 2.00 1.25% 0.0027%
2 张崧 副总经理 2.00 1.25% 0.0027%
3 孙烈峰 副总经理 1.00 0.63% 0.0014%
4 方宝林 副总经理 1.00 0.63% 0.0014%
核心管理人员、中层管理人员及核心
研发（业务）人员 154.00 96.25% 0.2082%
（135 人）
合计 160.00 100% 0.2163%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未
超过公司总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激
励计划提交股东大会审议时公司股本总额的10%。
（2）本激励计划激励对象不包括公司独立董事、
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