300450 深市 先导智能

      无锡先导智能装备股份有限公司董事会

  关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

    一、募集资金基本情况

  （一）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况

  经中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 29 日《关于核准无锡先导智能装备股份有限
公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309 号）核准，本次公司向社会公开发行面值总额 100,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币 1,000,000,000.00 元。该次募集资金保荐承销费用人民币9,000,000.00 元，其他发行费用总额 1,731,367.34 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为 605,094.34 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 989,873,727.00 元。

  该次募集资金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412 号验资报告。

  （二）2020 年向特定对象发行股票募集资金情况

  根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡先导智能装备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1424 号）并经深圳证券交易所同意，公司向特定对象发行股票 111,856,823 股，每股发行价格人民币 22.35 元，募集资金总额为人民币2,499,999,994.05 元。该次募集资金保荐承销费用人民币 10,000,000.00 元，其他发行费用总额 3,077,356.10 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为 738,016.05 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币2,487,660,654.00 元。

  该次募集资金于 2021 年 6 月 10 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）
验证，并由其出具天职业字[2021]33267 号验资报告。


  （三）本年度使用金额及年末余额

  1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金本年度使用金额及年末余额

  截止 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 71,306.25 万元，其中：以前
年度使用 61,279.93 万元，本年度使用 10,026.32 万元，均投入募集资金项目。

  截止 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 71,306.25 万元，募集资金专户余
额为人民币 1,655.07 万元，暂时补充流动资金 27,000.00 万元，与实际募集资金净额人民币98,987.37 万元的差异金额为人民币 973.95 万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

  2、2020 年向特定对象发行股票募集资金本报告期使用金额及期末余额

  截止 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 103,807.32 万元，均为本年度
使用，均投入募集资金项目。

  截止 2021 年 12 月 31 日，本公司累计使用金额人民币 103,807.32 万元，募集资金专户余
额为人民币 12,966.36 万元，使用闲置资金进行现金管理购买理财人民币 134,000.00 万元，与实际募集资金净额人民币 248,766.07 万元的差异金额为人民币 2,007.61 万元，系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

    二、募集资金存放和管理情况

  （一）募集资金管理制度情况

  本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号-创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司 2021 年第一次临时股东大会审议通过。

  根据《管理制度》要求，公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理和使用，专户不得存放非募集资金或者用作其他用途。公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。公司应当在募集资金到位后 1 个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议。公司使用募集资金，应严格按程序履行申请和审批手续。股东大会为公司募集资金投向投资决策的最高权力机构；董事会履行《公司章程》和股东大会授权范围内的募集资金投向的投资决策职责；董事长或总经理履行《公司章程》和董事会授权范围内募集资金投向的投资决策职责。公司会计部门应当对募集资金的使用情况设立台账，详细记录募集资金的支出情况和募
 集资金项目的投入情况。公司内部审计部门应当至少每季度对募集资金的存放与使用情况检查 一次，并及时向董事会报告检查结果。

    （二）募集资金三方监管协议情况

    1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管情况

    根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券已于 2019 年 12 月 25
 日分别与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签订了 《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差 异，三方监管协议得到了切实履行。

    2、2020 年向特定对象发行股票募集资金监管情况

    根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2021 年 6 月 16 日，公司分别与中信银行股份
 有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行、中国银行股份有限公司无锡高 新技术产业开发区支行及保荐机构中信证券签署了《募集资金三方监管协议》；2021 年 7 月 14 日，公司、全资子公司珠海泰坦新动力电子有限公司、全资孙公司珠海先导新动力电子有 限公司，已会同保荐机构中信证券与上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行签署了《募集资 金四方监管协议》。

    （三）募集资金专户存储情况

    1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况

    截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下(单位：人民币
 元)：

            存放银行                      银行账户账号          存款方式        余额

上海浦东发展银行无锡新区支行            84050078801400000368        活期          9,629,344.78
中信银行股份有限公司无锡滨湖支行        8110501013001417916          活期          6,921,364.77
              合计                                                                16,550,709.55
    2、2020 年向特定对象发行股票募集资金专户存储情况

    截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的【活期】存款余额如下(单位：人民币
 元)：

              存放银行                      银行账户账号          存款方式          余额

上海浦东发展银行无锡新区支行            84050078801500000566        活期        29,185,191.44
上海浦东发展银行无锡新区支行            84050078801000000584        活期        74,219,169.47
上海浦东发展银行无锡新区支行            84050078801100000583        活期        16,056,466.36
中信银行股份有限公司无锡滨湖支行          8110501013101767583          活期        10,202,783.30
中国银行股份有限公司无锡高新技术产业开

                                            504076285030            活期                  0.00
发区支行


                        存放银行                      银行账户账号          存款方式          余额

                          合计                                                              129,663,610.57

            2021 年 7 月 13 日，公司召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议

        通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，上述董事会、监事会审议该议案

        时均获得全票通过。公司拟在确保不影响募集资金投资项目建设 和公司正常生产经营的前提

        下，使用不超过 145,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。上述资金额度自董事

        会审议通过之日起 12 个月内可以滚动使用。

            截至 2021 年 12 月 31 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的总金额 134,000.00

        万元，具体如下所示（单位：人民币元）：

          存放银行                银行账户账号          产品名称        利率      终止日期          余额

上海浦东发展银行无锡新区支行      84050155300001760      结构性存款    0.3%-7.3%  2022-3-14        50,000,000.00
上海浦东发展银行无锡新区支行    84050078801500000566      结构性存款    0.3%-3.4%  2022-2-15      100,000,000.00
上海浦东发展银行无锡新区支行    84050078801500000566      结构性存款    0.3%-3.4%  2022-3-24      150,000,000.00
上海浦东发展银行无锡新区支行    84050078801100000583      结构性存款    0.3%-3.7%  2022-2-8        40,000,000.00
上海浦东发展银行无锡新区支行    84050078801100000583