无锡先导智能装备股份有限公司董事会
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，将本公司 2020 年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）2019 年公开发行可转换公司债券募集资金情况
经中国证券监督管理委员会于 2019 年 11 月 29 日《关于核准无锡先导智能装
备股份有限公司公开发行可转换债券的批复》（证监许可[2019]2309 号）核准，本次公司向社会公开发行面值总额 100,000.00 万元可转换公司债券，期限 6 年。公司已收到本次公开发行可转换公司债券所募集资金总额共计人民币 1,000,000,000.00元。该次募集资金保荐承销费用人民币 9,000,000.00 元，其他发行费用总额1,731,367.34 元，保荐承销费和其他发行费用的进项税额为 605,094.34 元，本次募集资金总额扣除不含税的保荐承销费用、不含税其他发行费用后的实际募集资金净额为人民币 989,873,727.00 元。
该次募集资金于 2019 年 12 月 17 日全部到位，已经天职国际会计师事务所（特
殊普通合伙）验证，并由其出具天职业字[2019]38412 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 91,279.93 万元，以
前年度使用 3.96 万元，本年度使用 91,275.97 万元，其中用于支付募投项目相关款项 61,279.93 万元，暂时补充流动资金 30,000.00 万元。
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司募集资金专户余额为人民币 8,502.37 万元，
累计使用募集资金人民币 91,279.93 万元，用于支付募投项目相关款项 61,279.93 万元，暂时补充流动资金 30,000.00 万元，与实际募集资金总额人民币 100,000.00 万元的差异金额 217.71 万元，系募集资金累计利息收入 834.43 万元，支付含税发行
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司募集资金管理细则》等相关规定的要求制定并修订了《无锡先导智能装备股份有限公司募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经本公司股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定与《管理制度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。
根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了银行专项账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
（二）募集资金三方监管协议情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金三方监管情况
2019 年 12 月 25 日，根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》、《上市
公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的《募集资金管理制度》的相关规定，公司已与中信银行股份有限公司无锡分行、上海浦东发展银行股份有限公司无锡分行及保荐机构中信证券分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
（三）募集资金专户存储情况
1、2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
币万元)：
募集资金 支付发行 利息收入 临时补充流 支付募投项 截至2020年12月
存放银行 银行账户账号 账户状态
初始存放金额 费用 净额 动资金 目工程款 31 日止余额
上海浦东发展银行无
84050078801400000368 存续 55,479.29 10.00 710.42 20,000.00 29,167.98 7,011.73
锡新区支行
中信银行股份有限公
8110501013001417916 存续 43,620.71 142.14 124.02 10,000.00 32,111.94 1,490.64
司无锡滨湖支行
合计 99,100.00 152.14 834.43 30,000.00 61,279.93 8,502.37
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目资金使用情况
本公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1：2019 年公开发行可转换公
司债券募集资金使用情况对照表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本公司募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2020 年 2 月 21 日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第十九
次会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已支付发行
费用自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及已
支付发行费用自筹资金，合计 11,000.07 万元。天职国际会计师事务所（特殊普通
合伙）对本次置换进行了审验并出具了天职业字[2020]6058 号《无锡先导智能装备
股份有限公司以募集资金置换预先支付发行费用、以募集资金置换预先投入募投项
目专项鉴证报告》。公司独立董事对上述议案发表了明确的同意意见，保荐机构中
信证券出具了同意置换的核查意见。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
无锡先导智能装备股份有限公司于 2020 年 2月 21 日召开第三届董事会第二十
三次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂
时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目（以下简称“募投项
目”）建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 30,000万元人民币暂时补充公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到期归还至募集资金专用账户。
截至 2020 年 12 月 31 日，公司共使用募集资金 30,000 万元人民币暂时补充公
司流动资金，未超过公告限额。
（五）节余募集资金使用情况
不适用。
（六）超募资金使用情况
无。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金 8,502.37 元，均存放在募集资
金专项账户。
（八）募集资金使用的其他情况
无。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
本公司募集资金实际投资项目未发生变更。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司董事会认为本公司本期已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况
无。
附件 1： 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
无锡先导智能装备股份有限公司
2021 年 4 月 23 日
附件 1
无锡先导智能装备股份有限公司
2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表
截止日期：2020 年 12 月 31 日
编制单位：无锡先导智能装备股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 100,000.00 本年度投入募
集资金总额 61,275.97
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募
集资金总额 61,279.93
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目和 是否已变更 募集资金承诺 调整后投资 本年度投入金 截至期末累计 截至期末投资进 项目达到预定 本年度实现的 是否达到预计 项目可行性
超募资金投向 项目（含部分 投资总额 总额（1） 额 投入金额(2) 度（%）(3)＝ 可使用状态日 效益 效益 是否发生重
变更）
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