证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2024-005
浩云科技股份有限公司
关于回购公司股份方案的公告暨回购报告书
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1.浩云科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购公司已发行的人民币普通股（A 股）股票。
2.本次股份回购资金总额为不低于人民币 3,000 万元（含）且不超过人民币6,000 万元（含），回购股份的价格不超过人民币 6.88 元/股（含），其中：拟用于股权激励的回购资金总额不低于人民币 500 万元（含），且不超过人民币 1,000万元（含），按照本次回购计划金额、回购价格上限不超过 6.88 元/股进行测算，本次回购数量约为 726,745 股-1,453,488 股，占公司总股本的比例约为 0.11%-0.21%；为维护公司价值及股东权益所必需的回购资金总额不低于人民币 2,500万元（含），且不超过人民币 5,000 万元（含），按照本次回购计划金额、回购价格上限不超过6.88 元/股进行测算，本次回购数量约为 3,633,721 股-7,267,441股，占公司总股本的比例约为 0.54%-1.07%，具体回购股份的数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。
3.本次回购实施期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 3 个月。
4.截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上股东、回购提议人暂无减持公司股份的计划。若未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关规定及时履行信息披露义务。
5.风险提示：
（1）若公司在实施回购股份期间，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，致使本次回购股份所需资金未能筹措到位，可能存在导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购方案披露的价格，导致回购方案无法实施或者只能部分实施的风险；
（3）本次回购存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生终止本次回购，则存在回购方案无法顺利实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
（4）本次回购拟用于股权激励的股份，可能面临因未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险，如出现上述无法授出的情形，存在已回购未授出股份被注销的风险。
（5）本次回购拟维护公司价值及股东权益的股份，将按照有关回购规则和监管指引要求在规定期限内予以出售的，若因相关情况变化，公司未能实施上述用途，则存在变更用途的风险；如未使用部分拟依法注销，则存在债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险。
（6）如遇后续监管部门对于上市公司股份回购颁布新的规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
上述风险可能导致本次回购股份计划无法顺利实施，公司将积极推进本次回购方案的顺利实施，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，并根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
2024 年 2 月 6 日，公司控股股东、实际控制人、董事长茅庆江先生向董事
会提议公司使用自有资金通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票。具体内容详见公司于 2024 年2 月 6 日在巨潮资讯网披露的《关于控股股东、实际控制人提议回购公司股份的公告》（公告编号：2024-002）。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关
法律法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，公司于 2024 年 2 月 6 日召
开 2024 年第一次独立董事专门会议、第五届董事会第八次会议、第四届监事会第二十次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，具体如下：
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的及用途
基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期价值的认可，综合考虑公司近期股票二级市场表现，结合公司发展战略、经营情况及财务状况，为维护公司全体股东利益，增强公众投资者对公司的信心，促进公司长远、健康、可持续发展，公司拟使用自有资金以集中竞价方式回购公司股份。根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，一方面，公司拟将部分回购股份用于“为维护公司价值及股东权益所必需”，该用途下回购的股份未来拟用于出售；另一方面，为完善公司长效激励机制，充分调动公司员工积极性，提高凝聚力，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益紧密结合在一起，促进公司长远发展，拟将部分回购股份用于实施股权激励。
若公司未能在股份回购完成后的 36 个月内用于前述用途，未使用部分将予以注销。公司将就后续调整事项（如有）及时履行相关的审议程序及信息披露义务。
（二）回购股份符合相关条件的情况说明
公司本次回购股份符合《上市公司股份回购规则》第二条第一款的规定：
“本规则所称上市公司回购股份，是指上市公司因下列情形之一收购本公司股份的行为：
1.减少公司注册资本；
2.将股份用于员工持股计划或者股权激励；
3.将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券；
4.为维护公司价值及股东权益所必需。”
公司本次回购股份同时符合《上市公司股份回购规则》第八条规定的条件：
“上市公司回购股份应当同时符合以下条件：
1.公司股票上市已满六个月；
2.公司最近一年无重大违法行为；
3.回购股份后，上市公司具备持续经营能力和债务履行能力；
4.回购股份后，上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件；公司拟通过
回购股份终止其股票上市交易的，应当符合证券交易所的相关规定；
5.中国证监会、证券交易所规定的其他条件。“
2024 年 1 月 9 日，公司股票收盘价 5.20 元/股，2024 年 2 月 5 日，公司股
票收盘价 3.08 元/股，连续二十个交易日内公司股票收盘价格跌幅累计超 20%，符合《上市公司股份回购规则》第二条第二款规定的因“为维护公司价值及股东权益所必需”回购股份的条件。
（三）拟回购股份的方式、价格区间
本次拟回购股份的方式为通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购股份。
为维护投资者利益，结合近期公司股价，公司本次回购股份的价格不超过人民币 6.88 元/股（含），未超过董事会通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，实际回购价格由公司董事会授权管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期内实施了派息、送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定做相应调整。
（四）拟回购股份的种类、用途、数量、占公司总股本的比例及拟用于回购的资金总额
本次拟回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）股票，具体情
况如下：
依照回购价格上限测
拟回购资金总额 占公司总股本
用途 算，拟回购股份数量
（人民币万元） 的比例
（股）
为维护公司价值及 3,633,721-7,267,441 2,500-5,000 0.54%-1.07%
股东权益所必需
用于股权激励 726,745-1,453,488 500-1,000 0.11%-0.21%
合计 4,360,466-8,720,929 3,000-6,000 0.64%-1.29%
注：1.表中拟回购股数、占公司总股本的比例仅为根据回购金额上下限和回购价格上限的测算结果。具体回购股份的数量以回购期限届满或回购实施完成时实际回购的股份数量为准。若公司在回购期内发生资本公积转增股本、派发股
票或现金红利、股票拆细、缩股、配股、或发行股本权证等事宜，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限，回购股份数量和占公司总股本的比例等指标，并履行信息披露义务。
2.表中所有比例数据均四舍五入保留 2 位小数，下同。
（五）回购股份的资金来源
本次拟回购股份的资金来源于自有资金。
（六）回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 3 个月。回购实施期间，如公司股票因筹划重大事项连续停牌十个交易日以上，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。
1.如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案即实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，回购期限自该日起提前届满。
（2）回购股份总金额达到下限时，则回购方案可自公司管理层决定终止本回购方案之日起提前届满。
（3）如公司董事会决定终止实施本次回购方案，则回购期限自董事会决议终止实施本次回购方案之日起提前届满。
2.公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日内；
（2）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他情形。
3.公司回购股份应当符合下列要求：
（1）委托价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格；
（2）不得在深圳证券交易所开盘集合竞价、收盘集合竞价及股票价格无涨跌幅限制的交易日内进行股份回购的委托；
（3）中国证监会和深圳证券交易所规定的其他要求。
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
1.按回购上限计算，股份回购数量约为 8,720,929 股，根据当前公司的股本（总股本 676,517,079 股）结构数据测算，若 7,267,441 股用于出售、1,453,488
股全部用于股权激励并全部锁定，依此测算公司股本结构变化情况如下：
单位：股
股份类别 回购前 回购后
数量 比例 数量 比例（%）
有限售条件股份 182,743,177 27.01% 184,196,665 27.23%
无限售条件股份 493,773,902 72.99% 492,320,414 72.77%
总股本 676,517,079.00 100.00% 676,517,079 100.00%
2.按回购下限计算
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