证券代码：300448 证券简称：浩云科技 公告编号：2018-010
浩云科技股份有限公司
2018 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）摘要
浩云科技股份有限公司
二零一八年三月
声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《浩云科技股份有限公司章程》制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
三、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
四、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票来源为公司向激励对象定向发行浩云科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）A股普通股。
五、本激励计划拟向激励对象授予权益总计1,275.00万份，占本激励计划公告时公司股本总额21,837.07万股的5.84%。其中首次授予1,050.00万份，占本计划公告时公司股本总额21,837.07万股的4.81%；预留225.00万份，占本计划拟授出权益总数的17.65%，占本计划公告时公司股本总额21,837.07万股的1.03%。具体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予150.00万份股票期权，占本激励计划公告时公司股本总额21,837.07万股的0.69%。
在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予1,125.00万股公司限制性股
票，占本激励计划公告时公司股本总额21,837.07万股的5.15%，其中首次授予
900.00 万股，占本计划公告时公司股本总额 21,837.07 万股的 4.12%；预留
225.00万股限制性股票，占本计划拟授出限制性股票权益总数的20.00%，占本
计划公告时公司股本总额21,837.07万股的1.03%。
公司于2015年11月披露了《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成公
告》，授予113名激励对象68.85万股（因参与2015年权益分派后调整为171.51
万股）；于2016年11月披露了《关于公司首期激励计划预留部分授予登记完成
公告》，授予4名激励对象19.92万股。
公司于2016年5月披露了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予登记
完成公告》，授予70名激励对象48.10万股（因参与2015年权益分派后调整为
119.82万股）；于2017年6月披露了《关于公司第二期激励计划预留部分授予
登记完成公告》，授予2名激励对象14.94万股。
公司两期股权激励计划经权益分派涉及的调整事项，因激励对象离职、考核不达标涉及的回购注销事项，解除限售事项等；截止目前尚在有效期内的首期限制性股票激励计划首次授予部分为53.62万股，预留部分为9.96万股，第二期限制性股票激励计划首次授予部分为65.92万股，预留部分为14.94万股，加上本计划拟授予激励对象的权益数量1,275.00万股，全部在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票累计总数为1,419.44万股，占目前公司股本总额
21,837.07万股的比例为6.50%，未超过公司股本总额的 10%。单个激励对象通
过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公司股本总额 1%。
六、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
七、在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
八、本激励计划首次授予的激励对象总人数为222人，包括公告本激励计划
时在公司及子公司任职的高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）人员。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后12个月内确定。预留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
九、本计划有效期为股票期权和限制性股票股权登记之日起至所有股票期权行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过48个月。十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得的全部利益返还公司。
十二、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定
召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股
票失效。
十四、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
目录
第一章释义......6
第二章本激励计划的目的与原则......8
第三章本激励计划的管理机构......9
第四章激励对象的确定依据和范围......10
第五章股权激励计划具体内容......12
第六章公司/激励对象发生异动的处理......30
第七章附则......33
第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
浩云科技、本公司、公司、上市公司指 浩云科技股份有限公司
本激励计划 指 浩云科技股份有限公司2018年股票期权与限制性股
票激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
限制性股票 指 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
可解除限售流通
按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的
激励对象 指 公司及子公司高级管理人员、中层管理人员、核心技
术（业务）人员
期权授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为
交易日
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
止的时间段
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股
行权 指 票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激
励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易
日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
需满足的条件
限制性股票授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格
