证券代码： 300448 证券简称： 浩云科技 公告编号： 2018-010
浩云科技股份有限公司
2018 年股票期权与限制性股票激励计划
（草案）
浩云科技股份有限公司
二零一八年三月
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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声明
本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以
及《浩云科技股份有限公司章程》制订。
二、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
三、参与本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。单独或合计持
有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计
划。 本计划激励对象不存在《上市公司股权激励管理办法》第八条规定的不得成
为激励对象的情形：
（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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四、本激励计划包括股票期权激励计划和限制性股票激励计划两部分。股票
来源为公司向激励对象定向发行浩云科技股份有限公司（以下简称“公司” 或
“ 本公司” ） A 股普通股。
五、本激励计划拟向激励对象授予权益总计1,275.00万份，占本激励计划公
告时公司股本总额21,837.07万股的5.84%。其中首次授予1,050.00万份，占本计
划公告时公司股本总额21,837.07万股的4.81%； 预留225.00万份，占本计划拟授
出权益总数的17.65%，占本计划公告时公司股本总额21,837.07万股的1.03%。 具
体如下：
股票期权激励计划：公司拟向激励对象授予150.00万份股票期权，占本激励
计划公告时公司股本总额21,837.07万股的0.69%。
在满足行权条件的情况下，激励对象获授的每一份股票期权拥有在有效期内
以行权价格购买1股公司股票的权利。
限制性股票激励计划：公司拟向激励对象授予 1,125.00 万股公司限制性股
票，占本激励计划公告时公司股本总额 21,837.07 万股的 5.15%， 其中首次授予
900.00 万股，占本计划公告时公司股本总额 21,837.07 万股的 4.12%； 预留
225.00 万股限制性股票，占本计划拟授出限制性股票权益总数的 20.00%， 占本
计划公告时公司股本总额 21,837.07 万股的 1.03%。
公司于 2015 年 11 月披露了《关于限制性股票激励计划首次授予登记完成公
告》，授予 113 名激励对象 68.85 万股（因参与 2015 年权益分派后调整为 171.51
万股）；于 2016 年 11 月披露了《 关于公司首期激励计划预留部分授予登记完成
公告》，授予 4 名激励对象 19.92 万股。
公司于 2016 年 5 月披露了《关于第二期限制性股票激励计划首次授予登记
完成公告》，授予 70 名激励对象 48.10 万股（因参与 2015 年权益分派后调整为
119.82 万股）；于 2017 年 6 月披露了《关于公司第二期激励计划预留部分授予
登记完成公告》，授予 2 名激励对象 14.94 万股。
公司两期股权激励计划经权益分派涉及的调整事项，因激励对象离职、考核
不达标涉及的回购注销事项，解除限售事项等；截止目前尚在有效期内的首期限
制性股票激励计划首次授予部分为 53.62 万股，预留部分为 9.96 万股，第二期
限制性股票激励计划首次授予部分为 65.92 万股，预留部分为 14.94 万股，加上
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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本计划拟授予激励对象的权益数量 1,275.00 万股，全部在有效期内的股权激励
计划所涉及的标的股票累计总数为 1,419.44 万股，占目前公司股本总额
21,837.07 万股的比例为 6.50%， 未超过公司股本总额的 10%。单个激励对象通
过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票累计未超过公司股本总额 1%。
六、在本激励计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记
期间，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股等
事宜，股票期权和限制性股票的数量及所涉及的标的股票总数将做相应的调整。
七、在本计划公告当日至激励对象完成股票期权行权或限制性股票登记期间，
若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等
事宜，股票期权的行权价格和限制性股票的授予价格将做相应的调整。
八、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 222 人，包括公告本激励计划
时在公司及子公司任职的高级管理人员、 中层管理人员、核心技术 （ 业务）人员。
预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间
纳入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。预
留激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
九、本计划有效期为股票期权和限制性股票股权登记之日起至所有股票期权
行权或注销和限制性股票解除限售或回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。
十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关股票期权或限制性股票提
供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
十一、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露
文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获
得的全部利益返还公司。
十二、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。
十三、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定
召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。
公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股
票失效。
十四、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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目录
第一章释义................................................................... 6
第二章本激励计划的目的与原则................................................. 8
第三章本激励计划的管理机构................................................... 9
第四章激励对象的确定依据和范围.............................................. 10
第五章股权激励计划具体内容.................................................. 12
第六章股票期权与限制性股票激励计划的实施程序................................ 30
第七章公司/激励对象各自的权利义务........................................... 34
第八章公司/激励对象发生异动的处理........................................... 36
第九章附则.................................................................. 39
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
浩云科技、本公司、公司、上市公司 指 浩云科技股份有限公司
本激励计划 指 浩云科技股份有限公司 2018 年股票期权与限制性股
票激励计划
股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的
价格和条件购买本公司一定数量股票的权利
限制性股票 指
公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对
象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限
售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方
可解除限售流通
激励对象 指
按照本激励计划规定，获得股票期权或限制性股票的
公司及子公司高级管理人员、 中层管理人员、核心技
术（ 业务）人员
期权授予日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授予日必须为
交易日
股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为
止的时间段
等待期 指 股票期权授予日至股票期权可行权日之间的时间段
行权 指
激励对象根据股票期权激励计划，行使其所拥有的股
票期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激
励计划设定的条件购买标的股票的行为
可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易
日
行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格
行权条件 指 根据股票期权激励计划激励对象行使股票期权所必
需满足的条件
限制性股票授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须
为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期 指 激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止
转让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售期 指 本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持
有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件 指 根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售
所必需满足的条件
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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注： 1、 本草案所引用的财务数据和财务指标， 如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财
务数据计算的财务指标。
2、 本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异， 是由于四舍五入所造成。
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》 指 《浩云科技股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
元 指 人民币元
2018 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）
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第二章本激励计划的目的与原则
为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动
公司及子公司高级管理人员、中层管理人员、核心技术（ 业务）人员的积极性，
有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注
公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，
根据《公司法》
