证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2020-017
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
关于 2019 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第21号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2019年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
1、2015 年公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]546 号文核准，并经深交所
同意，由主承销商海通证券股份有限公司通过深交所系统采用网下向询价对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行了人民
币普通股(A 股)股票 2,112 万股，发行价为每股人民币 9.81 元，共计募集资金人民
币 20,718.72 万元，扣除应支付的承销费用、保荐费用 2,300 万元后的募集资金
18,418.72 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于 2015 年 4 月 20 日汇入本
公司募集资金监管账户，其中：中国银行股份有限公司奉化支行 397468583492 银行账号内人民币 9,207.65 万元；中国建设银 行股份有限公司奉化支行33101997500052501352 银行账号内人民币 3,679.10 万元；中国建设银行股份有限公司奉化支行 33101997500052501369 银行账号内人民币 5,531.97 万元。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用 1,105.12 万元后，公司本次募集资金净额为 17,313.60 万元。
上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2015
年 4 月 20 日出具了《验资报告》(中汇会验[2015]1408 号)。
2、2016 年非公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]789 号文核准，由主承销商
海通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
(A 股)股票 32,406,158 股，发行价为每股人民币 11.48 元，共计募集资金人民币
37,202.27 万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费 500.00 万元后，主承销商海通证券股份有限公司于2016年5月11日汇入本公司募集资金监管账户中国建设银行股份有限公司奉化支行账户(账号为 33150199750000000011)人民币36,702.27 万元。另扣减申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 92 万元后，公司本次募集资金净额为 36,610.27 万元。上述募集资金到
位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2016 年 5 月 12 日出
具了《验资报告》(中汇会验[2016]2800 号)。
3、2017 年非公开发行股票募集资金
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]19 号文核准，由主承销商海
通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)股票7,340,897股，发行价为每股人民币18.95元，共计募集资金人民币13,911万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费 500.00 万元后，主承销商海通证券股份有限公司于2017年3月20日汇入本公司募集资金监管账户宁波银行股份有限公司奉化支行(账号为 64010122000773577)人民币 13,411 万元。另扣减申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 100 万元后，公司本次募集资金净额为 13,311 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事
务所(特殊普通合伙)审验，并由其于 2017 年 3 月 21 日出具了《验资报告》(中汇会
验[2017]0755 号)。
(二)募集资金使用情况和结余情况
1、2015 年公开发行股票募集资金
2015年使用募集资金10,929.33万元，2016年使用募集资金5,826.59万元，2017
年使用募集资金 586.76 万元，2018 年度、2019 年度未使用募集资金。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金投资项目已完结，募集资金已按计划使
用完毕，募集资金专户已办理完注销手续。
2、2016 年非公开发行股票募集资金
2016年度使用募集资金28,073.64万元，2017年度使用募集资金4,475.56万元，
2018 年度使用募集资金-8.32 万元（阿诺精密于 2018 年 3 月 12 日将早于董事会审
议前自筹的置换资金 208 万元归还至募投资金专户），2019 年度使用募集资金4,265.28 万元。
截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金投资项目已完结，节余募集资金 421.13
万元已永久补流，募集资金专户已办理完注销手续。
3、2017 年非公开发行股票募集资金
2017 年度使用募集资金 11,134.93 万元，2018 年度使用募集资金 629.47 万元，
2019 年度使用募集资金 107.86 万元。
2019 年 12 月 3 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司宁波新世达精密机械有限公司使用部分闲置募集资金不超过2,000万元暂时补充公司的流动
资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。截止 2019 年 12 月 31 日，公
司闲置募集资金用于暂时补充流动资金 2,000 万元尚未归还。
截至 2019 年 12 月 31 日止，结余募集资金(含利息收入扣除银行手续费的净额)
余额为 2,055.19 万元, 扣除用于暂时补充流动资金部分后的余额为 55.19 万元。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，
结合公司实际情况，公司制定了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办法》，本公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司分别与中国银行股份有限公司奉化分行营业部、中国建设银行股份有限公司奉化分行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行、中国农业银行股份有限公司苏州工业园区科技支行、宁波银行股份有限公司奉化支行及广发银行股份有限公司宁波奉化支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
(二)募集资金的专户存储情况
截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司尚有 3 个募集资金专户，募集资金存储情
况如下(单位：人民币万元)：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
宁波银行股份有限
公司 64010122000773577 募集资金专户 2.02
宁波银行股份有限
公司 64010122000774262 募集资金专户 2.32
广发银行股份有限
公司 9550880202063900412 募集资金专户 50.85
合 计 55.19
[注 1]2019 年，公司将已按计划使用完毕募集资金的4 个专户予以注销，分别为：中国建
设银行股份有限公司奉化支行 33101997500052501352 号账户、中国建设银行股份有限公司奉化支行 89040155300003177 号账户、上海浦东发展银行股份有限公司苏州工业园区支行
89040155300003177 号 账 户 、 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司 苏 州 工 业 园 区 科 技 支 行
105511010480014159 号账户。
[注 2]截至 2019 年 12 月 31 日，公司已使用 2,000.00 万元闲置募集资金用于暂时补充流动
资金，尚未归还。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2019 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1、2、3。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、2015 年公开发行股票募集资金情况
公司 2015 年公开发行股票募集资金投资项目中“研发中心建设项目”的效益
因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
2、2016 年非公开发行股票募集资金情况
公司 2016 年非公开发行股票募集资金投资项目中“研发中心项目”的效益因
反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
3、2017 年非公开发行股票募集资金情况
公司 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目中“高精度蜗杆轴系列产品研
发中心建设项目”的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金不存在未按规定使用以及相关信息未及时、真实、准确、完整披露的情况。
附件 1：2015 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 2：2016 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
附件 3：2017 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
宁波鲍斯能源装备股份有限公司董事会
2020 年 4 月 28日
附件 1
2015 年公开发行股票募集资金使用情况对照表
2019 年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司
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