证券代码：300438 证券简称：鹏辉能源 公告编号：2022-145
广州鹏辉能源科技股份有限公司
关于向激励对象首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票授予日：2022年10月26日
2、限制性股票授予数量：354.78万股
4、限制性股票授予人数：386人
3、限制性股票授予价格：41.03元/股
5、股权激励方式：第二类限制性股票
广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年10月26日召开的第四届董事会第三十四次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，董事会认为《广州鹏辉能源科技股份有限公司第三期限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）规定的首次授予条件已经成就，同意确定2022年10月26日为授予日，向386名激励对象授予354.78万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划简述
（一）限制性股票的股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股票。
（二）首次授予限制性股票的授予价格
本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为41.03元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股41.03元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（三）限制性股票的授予数量及授予对象
本激励计划拟授予的限制性股票数量约为400.00万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额461,291,966股的0.87%。其中，首次拟授予的限制性股票数量约为360.81万股，占本激励计划拟授予的限制性股票数量的90.20%；预留限制性股票数量约为39.19万股，占本激励计划拟授予的限制性股票数量的9.80%。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票，累计未超过公司股本总额的1%。
本激励计划首次授予激励对象共计391人，包括公司董事、高级管理人员、核心管理人员、核心骨干员工，以及公司认为应当激励的对公司经营业绩和未来发展有直接影响的其他员工。所有激励对象必须在本激励计划的有效期内与公司存在聘用关系或劳动关系。
（四）限制性股票的归属安排
本激励计划授予的限制性股票限售期在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
1. 公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约
公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
2. 公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
3. 自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日
或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
4. 中国证监会及深交所规定的其他期间。
本激励计划限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
归属权益数量占
类别 归属安排 归属时间 授予权益总量的
比例
限制性股票第 自限制性股票相应授予之日起 12 个月后的首
一个归属期 个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一 34%
个交易日当日止
限制性股票第 自限制性股票相应授予之日起 24 个月后的首
首次授予 二个归属期 个交易日起至授予之日起 36 个月内的最后一 33%
个交易日当日止
限制性股票第 自限制性股票相应授予之日起 36 个月后的首
三个归属期 个交易日起至授予之日起 48 个月内的最后一 33%
个交易日当日止
限制性股票第 自限制性股票相应授予之日起 12 个月后的首
一个归属期 个交易日起至授予之日起 24 个月内的最后一 50%
预留授予 个交易日当日止
限制性股票第 自限制性股票相应授予之日起 24 个月后的首
二个归属期 个交易日起至授予之日起 36 个月内的最后一 50%
个交易日当日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、派发股票红利、
股份拆细而增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保 或偿还债务等。届时，若限制性股票不得归属，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
在满足归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票的归属事宜，未满足归属条件的激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。限制性股票归属条件未成就时，相关权益不得递延至下期。
（五）限制性股票归属的业绩考核要求
1.满足公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票归属期的考核年度为2022-2024年三个会计年度，预留授予的限制性股票归属期的考核年度为2023-2024年两个会计年度，每个会计年度考核一次。公司业绩目标如下表所示：
类别 归属期安排 业绩考核指标 业绩考核目标
首次授予的第一次归属期 2022 年营业收入较 不低于 50%
2021 年增长率
首次授予 首次授予的第二次归属期 2023 年营业收入较 不低于 125%
2021 年增长率
首次授予的第三次归属期 2024 年营业收入较 不低于 237%
2021 年增长率
预留授予的第一个归属期 2023 年营业收入较 不低于 125%
预留授予 2021 年增长率
预留授予的第二个归属期 2024 年营业收入较 不低于 237%
2021 年增长率
注：上述“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
2.满足激励对象个人层面绩效考核要求
公司在考核年度内激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。届时根据个人考核结果对应个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量。
（六）限制性股票的归属数量
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×公司业绩系数×个人绩效系数
其中，公司业绩系数为：
所属归属期实际业绩 公司业绩系数
当 X ≥ A 100%
当 X < A 0
注：其中公司业绩考核目标为A，实际业绩为X。
其中，个人业绩系数为：
个人年度 KPI 考核结果 个人业绩系数
当 个人 KPI ≥ 80 分 100%
当 60 ≤ 个人 KPI < 80 分 80%
当 个人 KPI < 60 分 0%
注：具体绩效考核分数确定根据公司绩效考核制度组织实施。
二、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年9月6日，公司召开了第四届董事会第三十三次会议，审议并通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》。公司独立董事发表了明确同意的独立意见。
2、2022年9月6日，公司召开了第四届监事会第二十二次会议，审议并通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划 (草案)及其摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于核实公司第三期限制性股票激励计划对象名单的议案》。
3、2022年9月7日至2022年9月17日，公司对授予激励对象的姓名及职务在公司网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名单的异议。2022年9月19日，公司监事会发表了《关于公司第三期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2022年9月22日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司第三期限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》《关于公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理本次股权激励相关事宜的议案》，并披露了《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2022年10月26日，公司召开了第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于调整公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事
三、限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1. 公司未发生以下任一情形：
（1）最近一个
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