广州鹏辉能源科技股份有限公司董事会
关于 2021 年半年度募集资金存放与使用情况的
专 项 报 告
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，广州鹏辉能源科技股份有限公司（以下简称“鹏辉能源”或“公司”）根据证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司《募集资金管理制度》，将 2021年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下：
一、非公开发行募集资金情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广州鹏辉能源科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可［2016］3040 号）核准公司非公开发行不超过 4,140 万股新股。按照中国证监会对公司本次非公开发行新股的要求和股东大会的授权，在履行必要的发行程序后，公司和主承销商国金证券股份有限公司根据询价情况，最终确定的发行价格为 30.42 元/股，最终发行数量为 29,151,873.00 股。本次发行募集资金总额为 886,799,976.66 元，扣除发行费用 20,355,565.92 元后，实际募集资金净
额为 866,444,410.74 元。广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2017 年 3 月 8
日对鹏辉能源非公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了广会验字[2017]G16044060020 号《验资报告》。公司对该项募集资金进行了专户存储。
（二）2021 年半年度募集资金使用情况及期末余额
截至 2021 年 6 月 30 日止，公司募集资金使用情况如下：
货币单位：人民币元
本 期 使 募 集 资 金 余 额
累计利息收入扣除手 以前年度已使 用金 额 专户注销
募集资金净额 续费净额（含理财产 用金额 时划入一 暂时补充 募集资
品收益） 直接投入募 般户 流动资金 购买理财 金专户
集资金项目 余额 产品余额 存储余
866,444,410.74 21,408,180.09 887,852,499.32 0 91.51 - - 0
截至 2021 年 6 月 30 日止，非公开发行募集资金，公司累计投入项目运用的募集资
金为 887,852,499.32 元，剩余募集资金余额 0 元(其中募集资金专户余额为 0 元)。
（三）募集资金的管理和存储情况
（1）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理和运用，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2014 年修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规
范性文件，公司于 2017 年 3 月 31 日召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关
于修订公司募集资金管理制度的议案》及《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
公司及全资子公司河南鹏辉能源科技有限公司（以下简称“河南鹏辉”）开立了募集资金专项账户，并与中国银行股份有限公司等银行（以下简称“募集资金账户开立银行”）和保荐机构国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）签订了募集资金三方监管协议（或四方监管协议）。公司总共开设了八个募集资金专项账户，相关专户仅用于募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。海通证券股份有限公司成为保荐机构和持续督导机构后，公司与其签订相关协议。公司与国金证券股份有限公司、海通证券股份有限公司及募集资金专户各银行签订的《募集资金三方监管协议》或《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方或四方监管协议的履行情况正常。
公司对募集资金采用专户存储制度，对募集资金实行严格的审批制度，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督,保证募集资金专款专用。公司审计部每季度对募集资金的存放与使用情况进行检查，并及时向董事会报告。
（2）非公开发行募集资金在各银行账户的存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，非公开发行募集资金在专项账户存储金额合计为 0 元，公
司已完成了上述募集资金专用账户的注销手续，详见公司于 2021 年 8 月 23 日发布的《关
于非公开发行股票募集资金使用完毕及注销募集资金专项账户的公告》（公告编号：2021-079）。专项帐户初始存放金额、利息收入和理财产品收益（已减手续费）累计统计如下：
货币单位：人民币元
账户 募集资金初始 利息收入和理财产
开户银行 银行账户 性质 存放金额 品收益 (已减手续
费)
民生银行广州分行营业部 699469885 募集资金专户 50,000,000.00 315,617.26
工商银行广州番禺康乐支行 3602898729100120829 募集资金专户 150,000,000.00 10,611,219.02
中国银行广州番禺沙湾支行 627568446626 募集资金专户 306,444,410.74 6,617,144.52
账户 募集资金初始 利息收入和理财产
开户银行 银行账户 性质 存放金额 品收益 (已减手续
费)
兴业银行广州番禺支行 391160100100124619 募集资金专户 100,000,000.00 1,964,797.29
兴业银行广州番禺支行 391160100100124129 募集资金专户 160,000,000.00 399,979.23
华夏银行广州珠江支行 10956000000688490 募集资金专户 100,000,000.00 1,416,994.76
花旗银行广州支行 1763647222 募集资金专户 - 13,692.73
工商银行驻马店文明路支行 1715128029100066727 募集资金专户 - 68,735.28
合计 866,444,410.74 21,408,180.09
注：中国银行广州番禺沙湾支行的初始存放金额本来为 306,947,445.63 元，其中 503,034.89 元为验资期间的利息。
这里为了准确显示利息收入情况，把这个 503,034.89 元列报在上表中“利息收入和理财产品收益”项下。
报告期内,本公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格履行相应的申请和审批手续，同时及时知会保荐机构，随时接受保荐代表人的监督。
（四）本年度募集资金的实际使用情况
（1）募集资金使用情况对照表
2021 年半年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表一《2021 年半年度募集资金使用情况对照表》。
（2）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
为保证募集资金投资项目顺利进行，公司前期已以自筹资金预先投入募集资金投资
项目。截至 2017 年 3 月 31 日止，本公司累计已投入资金 4,372.05 万元。公司于 2017 年
4 月 24 日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意直接以募集资金置换前期已投入“年产 4.71 亿安时新能源锂离子动力电池建设项目”的自筹资金 4,372.05 万元。
审计机构广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金项目进行了专项审核，并出具“广会专字[2017]G16044060075 号”鉴证报告。保荐机构国金证券股份有限公司和公司监事会、独立董事就上述以募集资金置换预先已投入募集资金项目各自发表独立意见，一致认为，公司本次以募集资金置换募集资金投资项目预先投入自筹资金事项履行了相应的法律程序，符合深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及公司募集资金管理制度等相关规定。
公司于 2017 年 4 月 26 日在中国证监会指定创业板信息披露网站进行了公告（公告
编号：2017-036）。
（3）临时闲置募集资金及未使用完毕募集资金的使用情况
1、2017 年 3 月 31 日公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过《关于使用闲
置募集资金进行现金管理的议案》。公司拟使用不超过人民币 7 亿元的闲置募集资金择机购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，相关决议自股东大会通过之日起二年内有效，上述投资额度在决议有效期内可滚动使用。公司使用募集资金累计购买理
财产品 92,165.40 万元，累计赎回 92,165.40 万元，截至 2018 年 12 月 31 日理财产品余额
0.00 万元。
2、2018 年 2 月 9 日，公司召开第三届董事会第五次会议、第三届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用闲置募集资金暂时补充
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