河南清水源科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
一、募集资金基本情况
（一）2019年公开发行可转换公司债券
1、实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可【2019】313 号文核准，本公司由主承
销商中原证券股份有限公司于 2019 年 6 月 19 日公开发行可转换公司债券，本次
发行总额为人民币 4.90 亿元可转债，每张面值为人民币 100.00 元，共计 490 万
张，按面值发行。截至 2019 年 6 月 25 日止，本公司共募集资金 490,000,000.00 元，
扣除发行费用 9,553,183.35 元，募集资金净额 480,446,816.65 元。上述募集资金净额已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华验字[2019]000259 号《验资报告》验证。
2、以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
（1）以前年度已使用金额
截至2020年12月31日，公司对募集资金项目累计投入256,356,485.31元（其中募投项目用于补充流动资金的募集资金为60,000,000.00元），暂时补充流动资金的募集资金为140,000,000.00元，募集资金余额为91,645,796.30元（包括募集资金购买理财产品取得收益2,795,979.46元，募集资金利息收入4,432,063.19元，募集资金支付手续费7,361.04元，支付发行费用3,618,400.00元）。
（2）本年度使用金额及当前余额
2021 年半年度，本公司募集资金使用情况为：
以募集资金直接投入募投项目 57,976,165.79 元。截至 2021 年 6 月 30 日，本
公司募集资金累计直接投入募投项目 314,332,651.10 元（其中募投项目用于补充流动资金的募集资金为 60,000,000.00 元）。
综上，截至2021年6月30日，公司对募集资金项目累计投入314,332,651.10元（其中募投项目用于补充流动资金的募集资金为60,000,000.00元），暂时补充流动资金的募集资金为140,000,000.00元，募集资金余额为34,344,929.94元（包括募集资金购买理财产品取得收益2,795,979.46元，募集资金利息收入5,109,292.62元，募集资金支付手续费9,291.04元，支付发行费用3,618,400.00元）。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结合本公司实际情况，制定了《河南清水源科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称管理制度）。该管理制度经本公司第三届董事会第六次会议审议通过。
根据管理制度并结合经营需要，本公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；根据公司与保荐机构中原证券股份有限公司、中信银行股份有限公司郑州分行、中国民生银行股份有限公司郑州分行、招商银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司济源分行分别签订的《募集资金三方监管协议》，公司一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元人民币或者募集资金净额的10%的，公司应当及时以书面方式通知中原证券股份有限公司；开设募集资金专户的商业银行应当及时以传真方式通知中原证券股份有限公司，同时提供专户的支出清单，同时公司授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询、复印募集资金专户资料。
公司与公司全资子公司济源市清源水处理有限公司（以下简称“清源水处理”）、中原银行股份有限公司济源分行、中原证券股份有限公司签署了《募集资金四方监管协议》，清源水处理一次或十二个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元人民币或者募集资金净额的10%的，公司、清源水处理和中原银行股份有限公司济源分行应当于支取之日起5个工作日以电话、传真等方式通知中原证券股份有限公司，同时提供专户的支取凭证及说明，同时公司授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询、复印募集资金专户资料。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 6 月 30 日，募集资金具体存放情况如下：
1、2019 年公开发行可转换公司债券
单位：人民币元
银行名称 账号 账户类别 存储余额 备注
招商银行股份有限公司郑州分行营 371902618710702 专用账号 1,569,812.43 活期
业部
中国民生银行股份有限公司郑州纬 631162972 专用账号 16,853,757.83 活期
三路支行
中信银行股份有限公司郑州航海路 81111010121009794 专用账号 4,525,265.70 活期
支行 18
中国银行股份有限公司济源豫光支 249466552790 专用账号 5,007,682.08 活期
行
中原银行股份有限公司济源分行 4118010101500562 专用账号 6,388,411.90 活期
02
合 计 34,344,929.94
三、2021年半年度募集资金的实际使用情况
2021年半年度募集资金实际使用情况详见附件1：募集资金使用情况对照表。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止本报告期本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2021年半年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金的存放与使用情况。
河南清水源科技股份有限公司董事会
二〇二一年八月二十三日
附表
募集资金使用情况表
2021 年半年度
编制单位：河南清水源科技股份有限公司
1、2019 年公开发行可转换公司债券
金额单位：人民币元
募集资金总额 480,446,816.65 本报告期投入募集资金总额 57,976,165.79
报告期内变更用途的募集资金总 314,332,651.10
额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比
例
是否 截至期
已变 末投资 项目达到 项目可行性是
承诺投资项目和超募资 更项 募集资金承诺 调整后投资总 本报告期投入 截至期末累计 预定可使 本报告期实现 是否达到预计 否发生重大变
进度（%） 用状态日
金投向 目（含 投资总额 额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝ 的效益（万元） 效益 化
部分 (2)/(1) 期
变更）
承诺投资项目
1.1 年产 18 万吨水处理 否 430,000,000.00 420,446,816.65 57,976,165.79 254,332,651.10 60.49 2021 年 5 不适用 不适用 否
剂扩建项目 月
1.2 补充流动资金 否 60,000,000.00 60,000,000.00 60,000,000.00 100 不适用 不适用 否
合计 490,000,000.00 480,446,816.65 57,976,165.79 314,332,651.10
超募资金投向
未达到计划进度或预计 截止 6 月 30 日，年产 18 万吨水处理剂扩建项目现场已基本完工，达到预定可使用状态。
收益的情况和原因（分
具体募投项目）
项目可行性发生重大变
化的情况说明
超募资金的金额、用途
及使用进展情况
募集资金投资项目实施
地点变更情况
募集资金投资项目实施
方式调整情况
募集资金投资项目先期 注 1
投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补 注 2
充流动资金情况
用闲置募集资金投资产 注 3
品情况
项目实施出现募集资金
结余的金额及原因
尚未使用的募集资金用 暂时补充流动资金的募集资金为 140,000,000.00 元，剩余存放在募集资金专户中。
途及去向
募集资金使用及披露中
存在的问题或其他情况
注 1、募集资金投资项目先期投入
查看PDF原文
