证券代码：300436 证券简称：广生堂 公告编号：2020055
福建广生堂药业股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本次股票期权的授权日：2020 年 5 月 12 日
本次股票期权的授权数量：280.00 万份
本次股票期权的行权价格：31.23 元/份
2020 年 5 月 12 日，福建广生堂药业股份有限公司（以下简称“公司”）第
三届董事会第三十五次会议和第三届监事会第二十六次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》，董事会认为公司《2020 年股票期权激励计划》（以下简称“本激励计划”、“《激励计划》”）规定的授予条件已经成就，确
定 2020 年 5 月 12 日为授权日，向 35 名激励对象授予股票期权 280.00 万份。现
将有关事项说明如下：
一、公司 2020 年股票期权激励计划简述
（一）授予股票期权的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通
股。
（二）股票期权的行权价格、授予对象及数量
1、股票期权的行权价格：31.23 元/份
2、股票期权的授予对象及数量：本激励计划拟授予的股票期权数量 280.00
万份，占本激励计划公告时公司股本总额 14,000.00 万股的 2.00%。
3、激励对象：董事、高级管理人员、中层管理人员、核心技术（业务）骨干人员。
（三）行权安排
本激励计划有效期自股票期权授权日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 36 个月。
在本激励计划通过后，股票期权自授权日起满 12 个月后可以开始行权，可
行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权：
1、公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划授予的股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授权日起 12 个月后的首个交易日起至授权日起 24 个 50%
月内的最后一个交易日当日止
第二个行权期 自授权日起 24 个月后的首个交易日起至授权日起 36 个 50%
月内的最后一个交易日当日止
在上述约定期间内未申请行权的股票期权或因未达到行权条件而不能申请行权的该期股票期权，公司将按本计划规定的原则注销激励对象相应尚未行权的股票期权。
（四）行权条件
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划授权股票期权的行权考核年度为 2020-2021 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
2020 年度，以下条件需全部达标：
（1）五款公司在研全球创新药均获批国内临床，且至少其中三款在研全球创新药
第一个 国内Ⅰ期临床完成首例受试者入组；
行权期 （2）2020 年度主力产品四甘定（公司在售的福甘定-替诺福韦、恩甘定-恩替卡韦、
贺甘定-拉米夫定和阿甘定-阿德福韦酯四大核苷（酸）类抗乙肝病毒药物）总销
售量相比 2019 年增长 50%。
第二个 2021 年度，以下条件其中之一达标：
行权期 （1）至少两款公司在研全球创新药国内Ⅱ期临床完成首例受试者入组；
（2）2021 年度营业收入相比 2020 年增长 30%。
注：“在研全球创新药”指“公司在研的全球创新药，包括新型肝癌靶向药物 GST-HG161、非酒精性脂肪肝病及肝纤维化可逆转全球创新药 GST-HG151、临床治愈乙肝全球创新药 GST-HG141、GST-HG131 和GST-HG121”。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，由公司注销。
2、个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其行权的比例，激励对象个人当年实际行权额度=标准系数×个人当年计划行权额度。
激励对象的绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、中（C）、合格（D）和不合格（E）五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象行权的比例：
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥70 70＞S≥60 S＜60
评价标准 优秀（A） 良好（B） 中（C） 合格（D） 不合格（E）
标准系数 1.0 0.9 0.8 0.6 0
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为优秀、良好、中、合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”，激励对象可按照本激励计划规定的比例分批次行权，当期未行权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为不合格，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象当期行权额度，股票期权由公司注销。
二、已履行的相关审批程序
1、2020 年 4 月 14 日，公司召开第三届董事会第三十三次会议，审议并通
过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。公司独立董事发表了独立意见。
2、2020 年 4 月 14 日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议并通
过了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<2020 年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》。
3、2020 年 4 月 15 日至 2020 年 4 月 24 日，公司对激励对象名单的姓名和
职务通过公司布告栏和 OA 办公系统公示。2020 年 4 月 25 日，公司监事会发表
了《监事会关于 2020 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
4、2020 年 4 月 30 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议并通过
了《关于<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年股票期权激励计划有关事项的议案》，并披露了公司《关于 2020年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020 年 5 月 12 日，公司召开了第三届董事会第三十五次会议、第三届
监事会第二十六次会议，审议并通过《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
三、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明
根据激励计划中“股票期权的授予条件”的规定，激励对象获授股票期权的条件为：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润
分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本激励计划的授予条件已经满足。
四、本次向激励对象授出权益与已披露方案的安排是否存在差异的说明
本次授予的激励对象及其所获授股票期权的数量、价格与公司 2020 年第二次
临时股东大会审议通过的一致。
五、本次股票期权的授予情况
1、股票来源：激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股。
2、股票期权授权日：2020 年 5 月 12 日
3、股票期权的行权价格：31.23 元/份
4、公司向 35 名激励对象授予 280.00 万份股票期权，具体分配如下：
序 姓名 职务 获授的股票期 占授权股票期 占目前总股
号 权数量(万份) 权总数的比例 本的比例
1 John Wei-Zhong 首席科学家 22.4 8% 0.16%
Mao（毛伟忠）
2 陈迎 董事、风控总经理 22.4 8% 0.16%
3 于舟 副总经理 22.4 8% 0.16%
4 牛妞 董事、副总经理、 22.4 8% 0.16%
董事会秘书
5 黄伏虎 董事、副总经理 22.4 8% 0.16%
6 曾炳祥 副总经理 11.2 4% 0.08%
7 官建辉 财务总监 5.6 2% 0.04%
中层管理人员及核心技术（业务）骨干人员 151.2 54% 1.08%
（28 人）
合计（35 人） 280.00 100.00% 2%
注：A、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超
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