证券代码：300435 证券简称：中泰股份 公告编号：2018-028
杭州中泰深冷技术股份有限公司
关于部分已授予限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、杭州中泰深冷技术股份有限公司(以下简称“公司”)本次回购注销的限制性股票数量为25,000股，占回购前公司总股本249,172,000股的0.01%，回购价格为6.93元/股。
2、公司已于2018年7月6日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成限制性股票的回购注销手续。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由
249,172,000股变更为249,147,000股。
一、公司限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2017年6月30日，公司分别召开2017年第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，同意向305人计划授予限制性股票数量500万股，股票来源为向激励对象增发，授予价格为6.93元/股。同时，公司独立董事对此发表了独立意见；
2、2017年7月13日，公司监事会出具核查意见《关于2017年限制性股票激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况的说明》；
3、2017年7月18日，公司召开2017年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划实施考
核管理办法的议案》以及《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司限制性股票激励计划获得批准；
4、2017年8月2日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和及第三届监事会第二次会议，审议并通过了《对公司<2017年限制性股票激励计划>进行调整的议案》及《向激励对象授予限制性股票的议案》，确定授予日为2017年8月2日，并通过了向260名激励对象授予461.50万股的限制性股票的决议。同时，公司独立董事对授予情况发表了意见；
5、2017年8月16日，公司收到235名激励对象的认股款，8月18日，北京兴华会计师事务所（特殊普通合伙）对该次股权激励增资情况进行了审验。2017年8月28日，公司披露了《关于2017年限制性股票授予完成的公告》，确定限制性股票的上市日期为2017年8月29日；
6、2018年4月20日，公司召开第三届董事第六次会议、审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，公司2017年限制性股票原授予的激励对象夏寒剑、朱红芳已离职。根据《上市公司股权激励管理办法》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，夏寒剑、朱红芳二人已不符合股权激励对象的条件，现对二人持有的已获授但尚未解锁的共计25,000限制性股票进行回购注销。同日，公司召开第三届监事会第五次会议，监事会审核认为董事会本次关于回购注销部分限制性股票的程序符合相关规定，合法有效。
二、本次回购注销部分限制性股票情况
1、回购注销的原因及数量
根据公司《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》第十三章第二条第（二）点的规定：“激励对象因辞职、公司裁员、退休而离职，在情况发生之日，对激励对象根据本计划已获授但尚未解锁的限制性股票不得解锁，由公司回购注销。”
鉴于公司2017年限制性股票原授予的激励对象夏寒剑、朱红芳二人已离职。根据《管理办法》等有关法律、法规以及《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017
年限制性股票激励计划（草案）》、《公司章程》的规定，夏寒剑、朱红芳已不符合激励对象的条件，需对二人持有的已获授但尚未解锁的限制性股票25,000股进行回购注销。
2、回购注销的价格
根据《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》规定，公司本次回购注销的25,000股限制性股票回购价格为6.93元/股。
3、回购注销的审批流程
2018年4月20日，公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议审议通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，独立董事对相关事项发表了独立意见。律师出具了相应的法律意见书。
三、本次限制性股票回购注销的完成情况
2018年4月24日，公司在《工人日报》上刊登了《杭州中泰深冷技术股份有限公司减资公告》，自公告之日起45日内公司未收到债权人要求清偿债务或提供担保的请求。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了[2018]大信浙验字第00004号验资报告，变更后的累计注册资本为人民币249,147,000元，股本为人民币249,147,000元。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已于2018年7月6日完成。注销完成后，公司注册资本由249,172,000元变更为249,147,000元，公司将依法办理相关工商变更登记手续。
四、本次回购注销后公司股权结构的变动
本次注销前 本次注销 本次注销后
股份性质 比例
数量 数量 数量 比例（%）
（%）
一、限售流通股 149,340,168 59.93 25,000 149,315,168 59.93
高管锁定股 2,977,990 1.20 2,977,990 1.20
股权激励限售股 5,821,000 2.34 25,000 5,796,000 2.33
首发前限售股 140,541,178 56.40 140,541,178 56.41
二、无限售流通股 99,831,832 40.07 99,831,832 40.07
三、总股本 249,172,000 100.00 25,000 249,147,000 100.00
本次回购注销完成后，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，公司股权分布仍具备上市条件；同时，公司限制性股票激励计划将继续按照法规要求执行。
特此公告。
杭州中泰深冷技术股份有限公司董事会
