中建环能科技股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2685 号《关于核准四川环能德美科技股份
有限公司向李华等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，公司经核准非公开发行股份
募集配套资金不超过 17,421.65 万元。截至 2016 年 12 月 26 日止，本次非公开发行 A 股股
票实际已发行人民币普通股 5,439,166 股，发行价格为人民币 32.03 元/股，募集资金总额
为人民币 17,421.65 万元，扣除各项发行费用人民币 1,196.31 万元，净额人民币 16,225.33
万元存入公司开设的募集资金专项账户；以上募集资金业经众华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的验资报告（众会字（2016）第 6408 号）审验确认。
二、募集资金存放和管理情况
截至 2019 年 12 月 31 日，公司 2016 年非公开发行股票募集资金累计使用 15,835.36 万
元。其中：用于支付收购四川四通欧美环境工程有限公司（以下简称四通环境）32.50%股份的现金对价 10,725.00 万元，使用募集资金偿还四通环境借款 691.71 万元，使用募集资金置换前期预先投入的自筹资金 3,518.65 万元，变更非公开发行募集资金用途并实际使用 900
万元，尚未使用募集资金为 389.97 万元，与募集资金专户余额 416.92 万元的差额 26.95 万
元系利息收入 12.57 万元以及尚未支付的代垫印花税 13.52 万元、代垫股票登记费 0.90 万
元、支付 0.006 万手续费与 0.03 万利息支出所致。
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，最大限度地保障投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和其他规范性文件的要求，结合公司的实际情况，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金专户存储、募集资金使用、募集资金投资项目变更、募集资金管理与监督
以及信息披露等事项进行了详细严格的规定。截至 2019 年 12 月 31 日止，募集资金存放专
项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 银行帐号 期末余额（ 存储方 备注
交通银行股份有限公司 非公开发
511601016018800019053 4,169,206.17活期存款 行
四川省分行
合 计 - 4,169,206.17 - -
(二)募集资金专户存储情况
上述募集资金到位后，公司已与交通银行股份有限公司四川省分行及独立财务顾问签订了《募集资金三方监管协议》，并对募集资金的使用实行严格的报备制度，随时接受独立财务顾问监管，公司授权独立财务顾问主办人在持续督导期间可以随时到开设募集资金专户的商业银行查询公司募集资金专用账户资料。
截至 2019 年 12 月 31 日，公司严格按照《募集资金管理办法》、《募集资金三方监管
协议》的规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效的监督和管理，以确保用于募集资金投资项目的建设。在使用募集资金的时候，严格规定及时知会独立财务顾问，随时接受独立财务顾问主办人的监督。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1。
(二)募投项目先期投入及置换情况
自 2016 年 2 月 1 日至 2016 年 12 月 27 日止，四通环境大邑县污水处理厂项目已投入自
筹资金 3,659.46 万元；四通环境南溪区江南镇、留宾乡、汪家镇、石鼓乡、裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目已投入自筹资金 1,687.41 万元；偿还四通环境借款项目已投入自筹资金2,813.41 万元。经公司第二届董事会第三十四次会议审议，同意公司以募集配套资金3,518.65 万元置换预先投入募投项目的自筹资金。该置换业经众华会计师事务所（特殊普通
合伙）审验并出具了众会字（2016）第 6488 号鉴证报告。截至 2019 年 12 月 31 日，公司已
完成对四通环境预先投入募集资金投资项目的自筹资金置换。
(三)募集资金使用的其他情况
无需要说明的其他情况
四、变更募投项目的资金使用情况
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2.
(二)变更募集资金投资项目的具体原因
鉴于宜宾市南溪区环保局已确认裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目不再需要公司投资建设，而其他募集资金投资项目均已完成，根据公司长远发展规划，为提高募集资金使用效率，根据公司实际经营情况和长远发展规划，同时鉴于青岛海绵城市 PPP 项目尚需大量资本投入。公司取消裴石乡、黄沙镇污水处理厂项目，将原计划投资于上述项目的募集资金用于投资青岛海绵城市 PPP 项目，以提高公司经营效益，降低公司财务成本。本次变更用途的资金总额为 1299.24 万元（含利息收入），占募集资金总额的 7.46%。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司披露的募集资金相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。不存在募集资金管理违规情形。
六、专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2020 年 4 月 22 日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
中建环能科技股份有限公司
董事会
2020年4月24日
专项报告第 3 页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：中建环能科技股份有限公司 2019 年度
单位：人民币万元
募集资金总额 16,225.33 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 1,286.29 已累计投入募集资金总额 15,835.36
累计变更用途的募集资金总额比例 7.93%
项目可行性
承诺投资项目和超募资 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投 本年度投入 截至期末累计 截至期末投入进度（%） 项目达到预定可使 本年度实 是否达到预
是否发生重
金投向 （含部分变更） 投资总额 资总额(1) 金额 投入金额(2) (3)＝(2)/(1) 用状态日期 现的效益 计效益
大变化
承诺投资项目
收购四通环境 否 10,725 10,725 10,725.00 100.00 否 否
四通环境大邑县污水处
否 1,287.09 1,287.09 1,287.09 100.00 2016 年 03 月 01 日 不适用 否
理厂项目
四通环境南溪区江南镇、
留宾乡、汪家镇、石鼓乡、 是 1,999.56 713.27 713.27 100.00 不适用 否
裴石乡、黄沙镇污水处理
厂项目
偿还四通环境借款项目 否 2,210
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