证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2020-109
广州航新航空科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
1、首次公开发行股票
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2015]557 号文《关于核准广州航新
航空科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，在深圳证券交易所首次公开发行人民币普通股 3,327万股，发行价格为每股11.68 元，共募集资金总额为38,859.36 万元，扣除应支付的承销费用、保荐费用上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用5,336.26万元, 公司本次募集资金净额为33,523.10万元,已由主承销商招商证券股份有限公司于2015年4月17日汇入本公司募集资金监管账户招商银行广州科技园支行120906050310233银行账号内。
上述资金已经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具广会验字[2015]G14000040385号验资报告。
2、公开发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《关于核准广州航新航空科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可（2020）1277号）核准，公司获准向社会公开发行25,000.00万元可转换公司债券。公司发行可转换公司债券共筹得人民币25,000.00万元，扣除承销费用与保荐费用及其他发行费用人民币1,118.78万元后，净筹得人民币23,881.22万元。
上述募集资金于2020年7月28日到账，广东正中珠江会计师事务所（特殊普
通合伙）对本次募集资金到位情况进行审验，并于2020年7月29日出具了“广会
验字[2020]G20000700153号”的《验证报告》。
(二) 募集资金使用与结余情况
1、首次公开发行股票
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，结
合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》
规定：公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督。
截至2020年9月30日止，本公司募集资金专户注销后余额为0：
单位：人民币元
银行名称 银行账号 账户类别 存储金额 备注 销户时间
中国银行上海市
445568708675 募集资金专户 0.00 注销 2017年08月31日
惠南镇支行
招商银行广州科 募集资金专户 注销 2017年06月23日
技园支行 120905685810333 0.00
中国民生银行广
州分行 693855758 募集资金专户 0.00 注销 2017年06月29日
兴业银行广州天
391040100100254888 募集资金专户 0.00 注销 2017年06月29日
河北支行
招商银行广州科
120906050310233 募集资金专户 0.00 注销 2017年6月21日
技园支行
合计 0.00
2、公开发行可转换公司债券
截至2020年9月30日，公司累计收到募集资金净额238,812,249.84元，公司累
计 直 接 投 入 募 投 项 目 运 用 的 募 集 资 金 101,258,068.05 元 ， 累 计 已 投 入
101,258,068.05元，加上未付的发行费用850,000元（含可抵扣增值税进项税额
649,528.29元）及扣除手续费后累计利息收入净额 84,106.20元，剩余募集资金余
额137,838,759.70元，其中募集资金专户中期末余额为137,838,759.70元。
截至2020年9月30日，公司2020年公开发行可转换公司债券募集资金在专户
中的存放和实际使用情况如下：
银行名称 银行账号 募集资金账户初始 募集资金账户 备注
金额（元） 截止日金额
（元）
中国民生银行股份有限 632209113 160,000,000.00 108,665,494.63 说明 1
公司广州分行营业部
交通银行股份有限公司 441168515013000592269 84,250,000.00
广州中环支行
交通银行股份有限公司 441899999603000007616 - 29,173,265.07 说明 2
广州中环支行
合计 244,250,000.00 137,838,759.70
说明1：前次募集资金专户到账总金额244,250,000.00元与实际募集资金净额
238,812,249.84元相差5,437,750.16元，差异为到账时尚未支付的发行费用。
说明 2: 该账户为公司用闲置募集资金进行现金管理（7天通知存款）时银
行自动生成的账号。
二、募集资金的管理情况
(一)募集资金管理制度的建立
为规范募集资金的管理和使用，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》等法律、法规及中国证监会、证券交易所的相关规定，结
合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据公司《募集资金管理制度》
规定：公司的募集资金实行专户存储制度，以便对募集资金使用情况进行监督。
(二)募集资金三方监管协议的签订和履行情况
根据《募集资金管理制度》的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资
金采用专户存储制度。
1、首次公开发行股票
2015年4月27日公司第二届董事会第十六次会议审议通过《关于确定募集资
金专用账户并授权董事长签订三方监管协议的议案》。首次公开发行股票募集资
金专户注销后，公司及保荐机构招商证券股份有限公司，与中国民生银行股份有
限公司广州分行、招商银行股份有限公司广州科技园支行、中国银行股份有限公
司上海市惠南镇支行、兴业银行股份有限公司广州分行签订的《募集资金三方监
管协议》相应终止。
2、公开发行可转换公司债券
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资
金管理和使用的监管要求》的规定，公司就2020年可转换公司债券募集资金事宜
于2020年8月6日分别与开户银行及保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。截至2020年9月30日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。
三、前次募集资金的实际使用情况说明
(一)前次募集资金实际使用情况
1、首次公开发行股票
截至2020年9月30日《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1-1。
2、公开发行可转换公司债券
截至2020年9月30日《募集资金使用情况对照表》详见本报告附表1-2。
(二)前次募集资金投资项目变更情况说明
1、首次公开发行股票
2015 年 8 月 18 日，公司第二届董事会第十九次会议同意将原募投项目“航
空机载电子设备维修能力扩展（二期）技术改造项目”变更为“综合数据采集与
信息处理系统项目”，2015 年 9 月 8 日，公司 2015 年第二次临时股东大会审议
通过了上述募集资金投资项目的变更。
截至2020年9月30日，公司对综合数据采集与信息处理系统项目进行了投资，累计投资金额4,675.63万元，占承诺投资总额的91.74%。
2、公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 9 月 30 日，公司前次募集资金投资项目未发生变更。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺存在差异的内容和原因
1、首次公开发行股票
详见附表 1-1《前次募集资金使用情况和投资项目实现效益情况对照表》注
释。
2、公开发行可转换公司债券
截至 2020 年 9 月 30 日，公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺不存
在差异。
（四）募集资金项目先期投入和置换情况
1、首次公开发行股票
2015 年 5 月 4 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具的
《关于广州航新航空科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》（广会专字[2015]G14000040363 号），公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 10,058.67 万元。
2、公开发行可转换公司债券
2020 年 8 月 14 日，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具
的《关于广州航新航空科技股份有限公司公开发行可转换公司债券资金置换的专项鉴证报告》（广会专字[2020]G20000700185 号），公司以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金 1,687.71 万元。
（五）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
截至 2020 年 9 月 30 日，公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换
情况。
（六）闲置募集资金情况说明
1、首次公开发行股票
无。
2、公开发行可转换公司债券
公司于 2020 年 8月 27日召开开第四届董事会第十九次会议，审议通过了《关
于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目正常实施及公司正常经营的情况下，同意公司使用最高额度不超过人民币15,000 万元的闲置募集资金进行现金管理，投资于流动性好、安全性高、由金融机构发行的保本型、期限不超过 1
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