证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2019-106
广州航新航空科技股份有限公司
关于向激励对象授予股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整证，券没代有码虚：假3记00载42、4 误证导券性简陈称述：或航重新大科遗技漏公。告编号：2019-【】重要提示：
股票期权授予日：2019年 11月 4日
股票期权授予数量：287万份
股票期权行权价格：18.02元
广州航新航空科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 10 月 29
日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权
的议案》，同意授予 43名激励对象 287万份股票期权，授予日为 2019年 11月 4
日。
一、 股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一） 公司股权激励计划简述
2019年 10月 11日公司召开 2019年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于<广州航新航空科技股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要（以下简称“激励计划”或“本计划”）的议案》，议案主要内容如下：
1、标的股票的种类：激励计划拟授予激励对象的股票期权标的股票为公司普通股 A股股票。
2、标的股票来源：激励计划拟授予激励对象的股票期权标的股票来源为公
司向激励对象定向发行的公司 A股普通股。
3、股票期权数量：本计划拟授予的股票期权数量为 287 万份，约占激励计
划公告时公司股本总额 239,951,970股的 1.20%。
4、激励对象：本计划授予的激励对象总人数为 43 人，包括公司公告本计
划时在公司任职的董事、高级管理人员及核心技术（业务）人员，不包括按规定不能成为激励对象的独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授的股票期 占授予股票期权总 占目前总股本的比
权数量（股） 量比例 例
1 胡琨 董事、总经理 100,000 3.48% 0.04%
2 王寿钦 董事、副总经理 80,000 2.79% 0.03%
3 姚晓华 副总经理 100,000 3.48% 0.04%
4 胡珺 董事会秘书 100,000 3.48% 0.04%
公司核心技术（业务）人员 2,490,000 86.76% 1.04%
5 39 人
合计 2,870,000 100% 1.20%
注：上述任何一名激励对 象通过全 部有效的股权激励计 划获授的本公司股票 均未超过公司总股本的 1%；公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%。部分合计数与各 明细数直接 相加之和在尾数上如 有差异，是由于四舍 五入所造成。
5、股票期权行权价格：股票期权的行权价格为 18.02元。
6、本次激励计划涉及的股票期权行权安排如下：
本次激励计划授予的股票期权自授予日起满 12 个月后，在满足本计划规定
的行权条件的情况下，激励对象可在随后的 36 个月内分三期行权。本次授予期权行权时间安排及可行权数量如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
第一个行权期 自授予登记完成日起 12 个月后的首个交易日起至授予 40%
登记完成日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自授予登记完成日起 24 个月后的首个交易日起至授予
第二个行权期 登记完成日起 36 个月内的最后一个交易日当日止 30%
自授予登记完成日起 36 个月后的首个交易日起至授予
第三个行权期 登记完成日起 48 个月内的最后一个交易日当日止 30%
7、股票期权的行权条件包括
（1）公司业绩考核要求
本计划授予的股票期权分三期行权，行权考核年度为 2019 年、2020 年和
2021 年，公司将对激励对象分年度进行绩效考核，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
各年度绩效考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
授予股票期权的第一个行权期 2019年公司营业收入较2018年增长率不低于20%
授予股票期权的第二个行权期 2020年公司营业收入较2018年增长率不低于40%
授予股票期权的第三个行权期 2021年公司营业收入较2018年增长率不低于60%
注：“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可行权的期权份额不得行权，由公司注销。
（2）个人业绩考核要求
根据公司制定的《考核管理办法》，若激励对象上一年度个人绩效考核结果为“不达标”，则公司按照激励计划的有关规定将激励对象所获股票期权当期拟行权份额注销。激励对象只有在上一年度绩效考核为“达标”以上，才能行权当期激励股份，个人实际可行权额度与个人层面考核系数相关，具体考核内容根据《考核管理办法》执行。
（二） 已履行的相关审批流程
1、2019 年 9 月 25 日，公司召开第四届董事会第九次会议，审议通过了
《关于<广州航新航空科技股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<广州航新航空科技股份有限公司 2019 年股票期权、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019 年股票期权、股票增值权激励计划有关事项的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了独立意见。国浩律师（深圳）事务所出具了法律意见书。
2、2019 年 9 月 25 日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了
《关于<广州航新航空科技股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<广州航新航空科技股份有限公司 2019 年股票期权、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查广州航新航空科技股份有限公司 2019年股票期权激励计划激励对象名单的议案》。
3、2019 年 10 月 8 日，公司公告披露了《监事会关于公司 2019 年股票期
权、股票增值权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明的公告》。
4、2019年 10月 11日，公司召开 2019年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<广州航新航空科技股份有限公司 2019年股票期权激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<广州航新航空科技股份有限公司 2019 年股票期权、股票增值权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2019年股票期权、股票增值权激励计划有关事项的议案》。
5、2019 年 10 月 29 日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届
监事会第八次会议，审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事就本次激励计划相关事项发表了独立意见。国浩律师（深圳）事务所出具了法律意见书。
二、 本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划差异情况
本次授予权益的激励对象及其所获授股票期权的数量、价格与已披露的激励计划不存在差异。
三、 股票期权授予条件成就的说明
根据《上市公司股权激励管理办法》、《广州航新航空科技股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，截止到此次董事会召开前，公司董事会认为本次激励计划规定的授予条件均已满足，确定授予日为2019年11月4日，满足授予条件的具体情况如下：
1、公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内、被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，公司和激励对象均未出现上述情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，认为本次激励计划的授予条件已成就。同意向符合授予条件的43名激励对象授予287万份股票期权。
四、 本次股票期权授予情况
1、股票来源：公司向激励对象定向发行人民币 A股普通股股票。
2、授予日：2019年 11月 4日。
3、行权价格：18.02元/股。
4、授予对象：本次激励计划授予的激励对象为 43 人，包括公司公告本计
划时在公司任职的董事、高级管理人员及核心技术（业务）人员，不包括按规定不能成为激励对象的独立董事、监事及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
5、分配情况如下表所示：
序号 姓名 职务 获授的股票期 占授予股票期权总 占目前总股本的比
权数量（股） 量比例 例
1 胡琨 董事、总经理 100,000 3.48% 0.04%
2 王寿钦 董事、副总经理 80,000 2.79% 0.03%
3 姚晓华 副总经理 100,000 3.48% 0.04%
4 胡珺 董事会秘书 100,000 3.48% 0.04%
公司核心技术（业务）人员 2,490,000 86.76% 1.04%
5 39 人
合计
