证券代码：300423 证券简称：鲁亿通 公告编号：2018-061
山东鲁亿通智能电气股份有限公司
关于部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、山东鲁亿通智能电气股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销的限制性股票数量为1,002,514股，占回购前公司总股本292,403,214股的0.3429%。2、本次限制性股票回购涉及人数为24人，限制性股票的回购价格为:8.5167元/股。
3、截至本公告披露之日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成注销手续。本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本由
292,403,214股变更为291,400,700股。
一、公司限制性股票激励计划简述
1、2016年5月22日，公司分别召开了第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于＜山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）＞及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见，律师等中介机构出具了相关报告。
2、2016年6月7日，公司召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关事项，公司实施限制性股票激励计划获得批准。公司董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票、对激励对象尚未解锁的限制性股票回购注销等事宜。
3、2016年6月7日，公司召开了第二届董事会第十四次会议及第二届监事会第十二次会议，审议并通过了《关于对公司限制性股票激励计划进行调整的议案》、
《关于公司限制性股票激励计划授予的议案》，确定以2016年6月7日作为激励计划的授予日。公司监事会对调整后的激励对象人员资格进行了审核，独立董事针对此次调整及计划授予等相关事项发表了独立意见，同意以2016年6月7日为授予日向符合条件的25名激励对象授予209.74万股限制性股票，授予价格为13.62元/股。律师出具了法律意见书。
4、2016年6月27日公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站
（http://www.cninfo.com.cn）披露了《关于限制性股票授予完成的公告》。本次股权激励计划首次授予股份的上市日期为2016年6月29日。
5、2017年03月07日，公司召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》并经2016年年度股东大会审议通过，同意将未达到第一批解锁条件以及原激励对象迟臻道已获授但尚未解锁的共计634,680股限制性股票进行回购注销。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已于2017年6月13日完成。具体内容详见《鲁亿通：关于部分限制性股票回购注销完成的公告》。
6、2018年4月25日，公司召开第三届董事会第二次会议审议通过了《关于回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票的议案》并经2017年年度股东大会审议通过，同意将未达到第一期股权激励计划第二批解锁条件的限制性股票进行回购注销。
7、2018年6月28日公司召开第三届董事会第三次临时会议审议通过了《关于因权益分派事项调整公司回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量的议案》，同意公司调整回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量。
二、本次回购注销部分限制性股票情况
（一）回购注销原因
根据公司第一期《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，分年度对公司财务业绩指标进行考核，以达到公司财务业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件。2017年度，公司财务业绩考核未达标，对应的第二个解锁期的限制性股票不满足解锁条件，所有激励对象获授的限制性股票第二个解锁期均不得解锁，由公司回购注销，公司本次回购注销部分限制性股票事项已经公司2017年
年度股东大会审议通过。
（二）回购数量及价格
1、回购数量：根据《限制性股票激励计划》（草案）的相关规定以及公司2017年度权益分派实施情况，公司本次拟回购注销的限制性股票共计1,002,514股（占首次授予限制性股票的30%）。
2、回购价格：经公司第三届董事会第二次会议、2017年年度股东大会审议通过的《关于回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票的议案》及第三届董事会第三次临时会议审议通过的《关于因权益分派事项调整公司回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量的议案》，本次限制性股票的回购价格为8.5167元/股。
（二）本次回购注销审批流程
公司于2018年4月25日分别召开第三届董事会第二次会议、第三届监事会第二次会议，2018年5月16日召开的2017年年度股东大会审议通过《关于回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票的议案》，同意根据《上市公司股权激励管理办法》、《山东鲁亿通智能电气股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，对未达到第二批解锁条件的限制性股票进行回购注销。
由于在本次回购注销前公司已经完成公司2017年度权益分派工作，根据《限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司需要对本次回购注销的数量及价格进行调整。
公司于2018年6月28日分别召开了第三届董事会第三次临时会议、第三届监事会第三次临时会议审议通过了《关于因权益分派事项调整公司回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量的议案》，同意公司调整回购注销第一期股权激励计划部分限制性股票回购价格和回购数量。
经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司上述限制性股票的注销事宜已于2018年7月16日完成。
注销完成后，公司注册资本由292,403,214元变更为291,400,700元，公司将依法办理相关工商变更登记手续。
三、本次回购注销后股本结构变动情况表
股份性质 变更前 变更后
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
一、有限售条件流通股 184,946,336 63.25% 183,943,822 63.12%
二、无限售条件流通股 107,456,878 36.75% 107,456,878 36.88%
三、总股本 292,403,214 100.00% 291,400,700 100.00%
四、本次回购注销对公司的影响
公司本次部分限制性股票的回购注销，未对公司的财务状况和经营成果产生
实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履
行工作职责，尽力为股东创造价值。
特此公告。
山东鲁亿通智能电气股份有限公司董事会
