证券代码：300421 证券简称：力星股份 公告编号：2022-012
江苏力星通用钢球股份有限公司
关于更换保荐机构后重新签署募集资金监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误
导性陈述或重大遗漏。
江苏力星通用钢球股份有限公司（以下简称“公司”或“力星股份”）于 2021年 12 月 13 日在巨潮资讯网披露的《关于更换保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2021-097），公司因 2021 年度向特定对象发行股票事项聘请光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）担任保荐机构。原保荐机构海通证券股份有限公司（以下简称“海通证券”）尚未完成的关于公司非公开发行股票的持续督导工作由光大证券承接。
一、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准江苏力星通用钢球股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2016]1802 号）的核准，非公开发行人民币普通股（A 股）18,554,687 股，发行价格 30.72 元/股，募集资金总额为569,999,984.64元，扣除发行费用18,790,252.80元(不含税)，募集资金净额为 551,209,731.84 元。上述募集资金到位情况已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（信会师报字【2016】第 510391 号）验证，确认募集资金到账。
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》等规定，公司分别在中国工商银行股份有限公司如皋支行（以下简称“工行如皋支行”）、中国银行股份有限公司如皋支行（以下简称“中行如皋支行”）、中国农业银行股份有限公司如皋市支行银行（以下简称“农行如皋支行”）及宁波银行股份有限公司镇海支行（以下简称“宁波银行镇海支行”）开设了募集资金专用账户，用于非公开发行股票募集资金存储，并与保荐机构海通证券签署了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方监管协
议》，对募集资金实行专户存储，保证专款专用。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金在各银行专户的存储情况如下：
单位：元
开户银行 专户账号 截止日余额 募投项目 备注
工行如皋支行 1111221129000559855 18,062,939.62 新建年产 16,000 吨精密圆锥滚子项目 正常
工行如皋支行 1111221129000559580 264.05 智能化钢球制造技术改造项目 拟销户
中行如皋支行 502769212821 0 JGBR 美洲子公司年产 8,000 吨轴承钢钢球项目 已注销
农行如皋支行 10705601040221486 8,143.48 补充流动资金 拟销户
工行如皋支行 1111221129000559332 2,519.18 新建年产 16,000 吨精密圆锥滚子项目 正常
宁波银行镇海支行 52010122000722175 1,839.72 年产钢球 100 亿粒项目扩建工程 拟销户
合计 —— 18,075,706.05 —— ——
二、监管协议签署情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，根据《上市公司监管指引
第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《创业板上市公司规范运作
指引》及公司《募集资金管理制度》等规定，公司及如皋市力星滚子科技有限公
司（以下简称“力星滚子”）、光大证券于近日与工行如皋支行重新签署了《募集
资金专户存储三方监管协议》。其余募集资金专户尚待进行销户。
三、协议的主要内容
根据协议，公司及其子公司力星滚子简称“甲方”，开户银行简称“乙方”，
光大证券简称“丙方”。《募集资金专户存储三方监管协议》主要内容如下：
1、甲方在相关银行开设募集资金专项账户，该专户仅用于“新建年产 16,000
吨精密圆锥滚子项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人
民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或者其他
工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创
业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，
并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方
的调查与查询。丙方对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人冯运明、许恒栋可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月 5 日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应当保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过 5,000 万元（按照孰低原则在 5,000 万元或募集资金净额的 20%之间确定）的，乙方应当及时以传真方式或双方确定的方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应当将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲方、乙方书面通知更换后的保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或者向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方或者丙方可以要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效。
四、备查文件
1、《募集资金专户存储三方监管协议》。
特此公告。
江苏力星通用钢球股份有限公司董事会
2022 年 2 月 18 日
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