证券代码：300420 证券简称：五洋自控 公告编号：2024-035
江苏五洋自控技术股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《募集资金管理制度》的规定，江苏五洋自控技术股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）现将 2023 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕2279 号文核准，本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民
币普通股（A 股）股票 143,126,097 股，发行价为每股人民币 5.31 元，共计募
集资金 759,999,575.07 元，扣除承销和保荐费用、律师费及验资费等费用8,647,391.18 元（不含税）后的募集资金为 751,352,183.89 元，已由主承销商
民生证券股份有限公司于 2020 年 4 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。
上述募集资金到账情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验〔2020〕83 号《验资报告》。公司已对募集资金进行了专户存储，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方监管协议。
(二) 募集资金使用和结余情况
项目 序号 金额 (人民币万元)
募集资金净额 A 75,135.22
项目投入 B1 27,618.05
截至期初累计发生额 利息收入净额 B2
2,440.34
项目投入 C1 1,102.34
本期发生额 利息收入净额 C2
439.29
项目投入 D1=B1+C1 28,720.39
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2
2,879.63
应结余募集资金 E=A-D1+D2 49,294.46
实际结余募集资金 F 8,386.63
差异 G=E-F 40,907.83
差异 1 G1 40,940.67
差异 2 G2 -32.85
差异 1：2022 年 4 月 26 日，经第四届董事会第九次会议、第四届监事会第
八次会议审议通过，公司终止实施“五洋智云智慧停车项目”并将该项目剩余募集资金余额 20,248.38 万元永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及新产品、新业务领域的投入。
2023 年 8 月 25 日，经第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十四次
会议审议通过，公司终止实施“智能机械式立体停车设备制造项目（东莞基地）”及“智能机械式立体停车设备制造项目（徐州基地）”，并将前述项目剩余募集资金本金余额 20,692.29 万元及利息永久补充流动资金。
差异 2：以自有资金支付的发行费用。
二、募集资金存放和管理情况
(一)募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏五洋自控技术股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，分别在招商银行股份有限公司深圳车公庙支行、中国银行股份有限公司深圳福田支行、交通银行股份有限公司深圳梅林支行、招商银行股份有限公司徐州分行、中国银行股份有限公司徐州泉山支行、交通银行股份有限公司徐州分行设立募集资金专户，公司、公司全资子公司深圳市伟创自动化设备有限公司、全资子公司江苏天沃重工科技有限公司、孙公司东莞市伟创华鑫自动化设备有限公司及保荐机构民生证券股份有限公司于2020年5月15日与各募集资金专户开户银行分别签订了《募集资金三方监管协议》。通过以上监管协议明确了各方的权利
和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
因募投项目实施主体变更，公司于 2021 年 6 月 4 日连同公司子公司伟创自
动化、公司孙公司伟创华鑫及保荐机构民生证券股份有限公司与中国建设银行股份有限公司东莞市分行签订了《募集资金三方监管协议》，详见公司于 2021 年 6月 8 日刊登于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
(二)募集资金在专项账户中的存放情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，本公司募集资金在账户的存储情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 截止日余额 存储方式
招商银行股份有限公司深圳车公庙支行 755947206810202 活期
中国银行股份有限公司深圳福田支行 751073495994 83,421,158.95 活期
交通银行股份有限公司徐州分行 323899991013000210630 445,153.78 活期
总计 83,866,312.73
注：结构性存款明细详见“（二）募集资金在专项账户中的存放情况、3．部分闲置募集资 金现金管理情况”。
2、募集资金专户的注销情况
（1）公司于 2022 年 4 月 26 日召开第四届董事会第九次会议、第四届监事
会第八次会议，审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“五洋智云智慧停车项目” 予以终止，并将存放在交通银行股份有限公司深圳梅林支行的剩余募集资金余额20,248.38 万元（该金额包括利息收入及理财收益）永久补充流动资金。资金划转完成后，公司将对该募集资金专户进行注销。
（2）2022 年 11 月 9 日，公司将补充流动资金项目募集资金专项账户的结
余资金 34,265.56 元转入交通银行股份有限公司徐州分行的募集资金专户后注销了补充流动资金项目的募集资金专户。本次募集资金专项账户注销后，公司、民生证券和中国银行股份有限公司徐州泉山支行签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。
（3）公司于 2023 年 8 月 25 日召开第四届董事会第十六次会议、第四届监
事会第十四次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“智能机械式立体停车设备制
造项目（东莞基地）”及“智能机械式立体停车设备制造项目（徐州基地）”予以终止，并将存放在中国建设银行股份有限公司东莞清溪分行及招商银行股份有限公司徐州分行的剩余募集资金余额 20,692.29 万元（该金额包括利息收入及理财收益）永久补充流动资金。资金划转完成后，公司对项目对应的两个募集资金专户进行了注销手续。本次募集资金专项账户注销后，公司、民生证券和中国建设银行股份有限公司东莞市分行、招商银行股份有限公司徐州分行签订的《募集资金三方监管协议》随之终止。
三、募集资金实际使用情况说明
（一）募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明
公司募集资金投资项目未出现异常情况。
（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
1、研发中心建设项目
公司募集资金项目中研发中心建设项目无法单独核算效益。该项目主要内容为通过新建研发楼及附属设施，购置先进研发设备，建立研发中心。该项目主要目的为通过本项目的实施，进一步增强公司的研发创新能力，从而更好地满足市场需求，提高公司盈利能力和抗风险能力。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
2、补充流动资金
该项目主要目的为缓解资金压力，维持业务规模持续发展，优化资本结构，提高抗风险能力。因此该项目的效益反映在公司的整体经济效益中，无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2021 年 4 月 23 日，公司召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第
二次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施主体的议案》，公司将“智能机械式立体停车设备制造项目（东莞基地）”实施主体由全资子公司深圳市伟创自动化设备有限公司常平分公司变更为公司全资孙公司东莞市伟创华鑫自动化设备有限公司（以下简称“伟创华鑫”）直接投资，且该项目的投资金额、用途、实施地点等其他事项不变。
2021 年 6 月 10 日，公司召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四
次会议，审议通过了《关于使用募集资金对全资孙公司增资的议案》，同意公司全资子公司深圳市伟创自动化设备有限公司使用募集资金 20,366 万元向其全资子公司东莞市伟创华鑫自动化设备有限公司（以下简称“伟创华鑫”）增资，用于实施“智能机械式立体停车设备制造项目（东莞基地）”。
公司于 2022 年 4 月 26 日召开
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