苏州苏试试验集团股份有限公司
关于 2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）2018 年非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”) 《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2426 号）核准，公司以非公开发行方
式向 3 名特定对象发行人民币普通股（A 股）9,977,527 股，每股面值为人民币 1 元，发行
价格为 22.25 元/股，本次发行募集资金总额为 221,999,975.75 元，扣除发行费用12,989,976.80元后，实际募集资金净额为 209,009,998.95 元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2018 年 6 月 15 日对公司本次非公开发行募集资
金到位情况进行了审验，并出具了编号为“天衡验字（2018）00043”《验资报告》。上述募集资金存放于公司募集资金专户管理。
（二）公开发行可转换公司债券
经中国证监会《关于核准苏州苏试试验集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]1011 号）核准，公司由主承销商东吴证券股份有限公司采用公开发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 310 万张，每张面值人民币 100 元，按面值发行，期限 6 年。本次发行募集资金总额为 310,000,000.00 元，扣除承销费、保荐费合计人民币6,000,000.00 元，扣除律师费、专项审计及验资费、资信评级费、信息披露及发行手续费等其他发行费用合计人民币 2,227,384.19 元，再加上发行费用中可抵扣增值税进项税额人民币443,150.95 元后，实际募集资金净额为 302,215,766.76 元。
天衡会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 7 月 27 日对公司本次公开发行可转换公
司债券募集资金到位情况进行了审验，并出具了编号为“天衡验字（2020）00077”《验资报告》。上述募集资金存放于公司募集资金专户管理。
二、募集资金存放及管理情况
（一）2018 年非公开发行股票
1、募集资金专户存储及管理情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理制度》规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
2018 年 6 月，公司连同保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国工商银行苏州留园
支行、中国银行苏州民治路支行签订了《募集资金三方监管协议》；2018 年 7 月，公司、保荐机构及本公司三家子公司（苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司、上海苏试众博环境试验技术有限公司、西安苏试广博环境可靠性实验室有限公司）分别与中国银行苏州民治路支行、上海浦东发展银行股份有限公司苏州金阊支行、宁波银行股份有限公司苏州东吴支行签订了《募集资金四方监管协议》；2018 年 8 月，公司、保荐机构、苏州苏试环境试验仪器有限公司与中国工商银行股份有限公司苏州留园支行签订了《募集资金四方监管协议》。《募集资金四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》、《募集资金四方监管协议》的规定使用募集资金。
2、募集资金使用情况
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 21,034.00
减：支付发行费用 133.00
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 6,775.39
累计直接投入募集资金项目 13,986.34
其中：本期直接投入募集资金项目 2,460.24
加：累计利息收入扣除手续费净额 233.47
其中：本期利息收入扣除手续费净额 7.27
募集资金专储账户余额 372.74
3、募集资金结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户余额（元）
中国工商银行苏州留园支行 1102021029000918713 104,341.76
中国银行苏州民治路支行 466371833035 88,695.91
中国工商银行苏州留园支行 1102021029000927043 2,759,180.99
上海浦东发展银行苏州金阊支行 89060078801100000247 755,975.07
开户银行 银行账号 账户余额（元）
中国银行苏州民治路支行 491071938019 7,076.37
宁波银行苏州东吴支行 75270122000050330 12,083.80
合计 3,727,353.90
[注]：报告期募集资金利息收入扣除手续费净额为 7.27 万元。
（二）公开发行可转换公司债券
1、募集资金专户存储及管理情况
报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资金使用管理制度》规定和要求，对募集资金的存放和使用进行有效地监督和管理，对募集资金实行专户存储，募集资金的使用严格履行相应的审批程序，保证募集资金专款专用。
2020 年 8 月，公司连同保荐机构东吴证券股份有限公司分别与中国工商银行苏州留园
支行、中国银行苏州民治路支行签订了《募集资金三方监管协议》；2020 年 8 月，公司、保荐机构及本公司两家子（分）公司（苏州苏试广博环境可靠性实验室有限公司武汉分公司、苏试广博检测技术（青岛）有限公司）分别与中国银行苏州民治路支行、中国工商银行青岛城阳支行签订了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。公司严格按照《募集资金三方监管协议》的规定使用募集资金。
2、募集资金使用情况
单位：人民币万元
项目 金额
募集资金到账金额（已扣除承销费和保荐费） 30,400.00
减：支付发行费用 178.42
置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金 1,979.26
累计直接投入募集资金项目 17,869.55
其中：本期直接投入募集资金项目 17,869.55
加：累计利息收入扣除手续费净额 91.87
其中：本期利息收入扣除手续费净额 91.87
募集资金专储账户余额 10,464.63
3、募集资金结余情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 账户余额（元）
中国工商银行苏州留园支行 1102021029000941044 7,637.66
中国银行苏州民治路支行 552174891166 29,127.77
开户银行 银行账号 账户余额（元）
中国银行苏州民治路支行 546974994189 2,951,385.88
中国工商银行青岛城阳支行 3803027329200727278 1,658,145.26
中国工商银行青岛城阳支行 [注 1] 3803027334000008810 80,000,000
查看PDF原文
