证券简称：苏试试验 证券代码：300416
苏州苏试试验集团股份有限公司
第一期员工持股计划(草案)
二〇一九年八月
声 明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划内容真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
风险提示
(一)苏州苏试试验集团股份有限公司(以下称“苏试试验”或“公司”)第一期员工持股计划须经公司股东大会批准后方可实施,本员工持股计划能否获得公司股东大会批准,存在不确定性;
(二)有关本员工持股计划的具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果,存在不确定性;
(三)若员工认购资金较低时,本员工持股计划存在不成立的风险;
(四)股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投资者心理等多种复杂因素影响。因此,股票交易是有一定风险的投资活动,投资者对此应有充分准备;
(五)敬请广大投资者谨慎决策,注意投资风险。
特别提示
本部分内容中的词语简称与“释义”部分保持一致。
1、苏州苏试试验集团股份有限公司第一期员工持股计划(以下称“本员工持股计划”或“本持股计划”)系公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。
2、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则,不存在摊派、强行分配等强制员工参加本持股计划的情形。
3、本员工持股计划的对象为公司（含全资子公司）员工,包括公司内部董事(不包括独立董事)、监事和高级管理人员。参加本员工持股计划的员工总人数不超过 150 人,其中参与本员工持股计划的董事(不含独立董事)、监事和高级管理人员共计不超过 9 人,具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。
4、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借贷等财务资助。
本持股计划拟筹集资金总额上限为 4,011.61 万元,具体份额根据实际出资
缴款金额确定。
5、本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户已回购的股份,即 2018 年
12 月 8 日至 2019 年7 月 31 日期间公司回购的股票 3,134,068 股,占公司回购前
总股本比例 2.31%。本员工持股计划实施后,公司全部有效的员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的 10%,单个员工所获股份权益对应的股票总数累计不超过公司股本总额的 1%。
6、本员工持股计划购买回购股票的价格按照董事会前 20 个交易日均价的
67%确定，即 12.8 元/股。
7、本员工持股计划的存续期为 36 个月，自本员工持股计划草案经公司股东
大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起算。本员工持股计划通过非交易过户等法律法规许可的方式所获标的股票，自本员工持股计划草案经公司股东大会审议通过且公司公告最后一笔标的股票过户至本员工持股计划名下之日起 12 个月后分两期解锁，每期解锁间隔为 12 个月。
8、本员工持股计划由公司自行管理，公司成立员工持股计划管理委员会，
代表员工持股计划持有人行使股东权利，负责具体管理事宜，切实维护员工持股计划持有人的合法权益。在持股计划存续期间，管理委员会可聘请相关专业机构为持股计划日常管理提供管理、咨询等服务。
9、本员工持股计划充分征求职工代表意见，并经职工代表大会决议通过。
10、公司董事会审议通过本员工持股计划后,公司将发出召开股东大会通知审议本员工持股计划,本员工持股计划经公司股东大会批准后方可实施。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。
11、本员工持股计划实施后,将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
12、公司实施本员工持股计划的财务、会计处理及其税收等问题,按有关财务制度、会计准则、税务制度规定执行。
目录
声 明......2
风险提示......2
特别提示......3
释 义......6
一、员工持股计划的目的......7
二、员工持股计划的基本原则......7
三、员工持股计划持有人的确定依据和范围......7
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模......8
五、员工持股计划的存续期、锁定期......10
六、存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式...... 11
七、公司与持有人的权利和义务...... 11
八、员工持股计划的管理模式...... 12
九、员工持股计划的资产构成及权益分配...... 17
十、员工持股计划的变更、终止及持有人权益的处置...... 17
十一、员工持股计划存续期满后股份的处置办法...... 19
十二、员工持股计划履行的程序...... 19
十三、其他重要事项...... 20
释义
在本计划草案中,除非文义另有所指,下列简称特指如下含义:
苏试试验、本公司、公司 指 苏州苏试试验集团股份有限公司
员工持股计划、本持股计划、本计划 指 苏州苏试试验集团股份有限公司第一
期员工持股计划
员工持股计划草案、本计划草案 指 《苏州苏试试验集团股份有限公司第
一期员工持股计划(草案)》
持有人 指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
《员工持股计划管理细则》 指 《苏州苏试试验集团股份有限公司第
一期员工持股计划管理细则》
指 苏试试验总经理、副总经理、董事会
高级管理人员 秘书、财务总监和《公司章程》规定
的其他人员
标的股票 指 苏试试验 A 股普通股股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试
点的指导意见》
《公司章程》 指 《苏州苏试试验集团股份有限公司章
程》
本计划草案的部分合计数在尾数上可能因四舍五入存在差异。
一、员工持股计划的目的
公司依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》等有关法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定,制定了本员工持股计划草案。
公司员工自愿、合法、合规地参与本员工持股计划,持有公司股票的目的在于建立和完善员工、股东的利益共享机制,改善公司治理水平,提高职工的凝聚力和公司竞争力，调动员工的积极性和创造性,促进公司长期、持续、健康发展。
二、员工持股计划的基本原则
1、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
2、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等方式强制员工参加员工持股计划。
3、风险自担原则
员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。
三、员工持股计划持有人的确定依据和范围
(一)持股对象的确定依据
本员工持股计划持股对象根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》及其他有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定,结合公司实际情况而确定。
1、公司（含全资子公司）中层以上管理人员；
2、公司（含全资子公司）技术、销售等骨干员工。
(二)持股对象的范围
参加本员工持股计划的人员范围为公司（含全资子公司）在职员工,其中参与本员工持股计划的公司董事(不包括独立董事)、监事和高级管理人员有钟琼华、赵正堂、陈英、周斌、薛奡炜、朱丽军、孙老土、黄秀君、邹美鸿。本员工持股
计划涉及的持股对象总数不超过 150 人。
以上持股对象中,除本计划草案的特殊规定外,董事、高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任,其他持股对象必须在本计划的存续期内与公司
（含全资子公司）签署劳动合同。
有下列情形之一的,不能成为本持股计划的持有人:
(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;
(2)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;
(3)最近三年内,因泄露国家或公司机密、贪污、盗窃、侵占、受贿、行贿、失职、或渎职等违反国家法律、法规的行为,或违反公序良俗、职业道德和操守的行为给公司利益、声誉和形象造成严重损害的;
(4)在公司外从事与公司业务有竞争性的业务,包括组建公司(或持股超过
5%)、兼职或提供服务的,不得成为员工持股计划参加对象;
(5)尚在试用期的员工;
(6)长期病假的员工;
(7)董事会认定的不能成为本持股计划持有人的情形;
(8)相关法律、法规或规范性文件规定的其他不能成为本持股计划持有人的情形。
四、员工持股计划的资金来源、股票来源、购买价格和规模
(一)员工持股计划的资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金以及法律法规允许的其他方式。公司不得向持有人提供垫资、担保、借
