证券代码：300415 证券简称：伊之密 公告编号：2024-005
伊之密股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
本次回购注销的限制性股票数量合计为 9,000 股，全部为第三期限制性股票激励计划的股份。
伊之密股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 1 月 12 日召开了第五届
董事会第三会议及第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，具体情况如下：
一、第三期限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2020 年 10 月 26 日，公司第四届董事会第二次会议审议通过了《关于<
公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于召开公司 2020 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事发表了独立意见。
同日，公司第四届监事会第二次会议审议通过了《关于<公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司第三期限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》。
2、2020 年 10 月 28 日至 2020 年 11 月 6 日，公司对本激励计划激励对象的
姓名和职务进行了内部公示。在公示期内，公司监事会未收到任何异议，无反馈
记录。2020 年 11 月 9 日，公司披露《监事会关于公司第三期限制性股票激励计
划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2020-085）。
3、2020 年 11 月 17 日，公司召开 2020 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司第三期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理第三期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
2020 年 11 月 17 日，公司披露《关于第三期限制性股票激励计划内幕信息
知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2020-088）。
4、2020 年 11 月 23 日，公司 2020 年第二次临时董事会会议和 2020 年第二
次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。同意
公司以 2020 年 11 月 23 日为授予日，向符合条件的 121 名激励对象授予 363 万
股限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。
激励计划确定授予日后，在资金缴纳、权益登记的过程中，1 名激励对象自
愿放弃认购获授的限制性股票共计 3 万股，激励对象由 121 人调整为 120 人，本
次授予的限制性股票数量由 363.00 万股调整为 360.00 万股。
5、2020 年 12 月 30 日，第三期限制性股票完成授予登记，本次限制性股票
授予登记数量为 360 万股，本次限制性股票的授予价格为 3.49 元/股，本次限制性股票授予登记的人数为 120 人。
6、2021 年 9 月 13 日，公司召开第四届董事会第五次会议和第四届监事会
第五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 120,000 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
7、2021 年 9 月 29 日，公司召开 2021 年第二次临时股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，4 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 120,000 股回购注销。
8、2022 年 1 月 10 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 1 月 10 日办理完成。
本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 4 人，回购注销限制性股票数量为 120,000 股。
9、2022 年 7 月 1 日，公司召开第四届董事会第八次会议和第四届监事会第
八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 60,000 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
10、2022 年 7 月 21 日，公司召开 2022 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，2 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 60,000 股回购注销。
11、2022 年 9 月 15 日，公司召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会
第十次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 30,000 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
12、2022 年 10 月 11 日，公司召开 2022 年第四次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 30,000 股回购注销。
13、2022 年 10 月 21 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 10 月 21 日办理完
成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 2 人，回购注销限制性股票数量为 60,000 股。
14、2022 年 12 月 19 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2022 年 12 月 19 日办理完
成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 1 人，回购注销限制性股票数量为 30,000 股。
15、2023 年 1 月 6 日，公司召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事
会第十二次会议，审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董
事会认为公司第三期限制性股票激励计划第一个限售期届满，本激励计划第一个限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。本次符合条件的激励对象共计 113 人，可解除限售的限制性股票数量1,190,400 股，占公司目前总股本的 0.2539%。其中有 23 名激励对象因所在经营单位层面业绩考核评定不达标，上述 23 名激励对象对应第一个解除限售期的限制性股票部分解除限售，剩余尚未解除限售的限制性股票 165,600 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具了相应的独立财务顾问报告。
16、2023 年 1 月 19 日，第三期限制性股票激励计划部分限制性股票解除限
售并上市流通，本次可解除限售的激励对象为 113 人，可解除限售的限制性股票数量为 1,190,400 股，占公司目前总股本的 0.2539%。
17、2023 年 2 月 17 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，其中有 23 名激励对象因所在经营单位层面业绩考核评定不达标，上述 23 名激励对象对应第一个解除限售期的限 制性股票部分解除限售，剩余尚未解除限售的限制性股票 165,600 股回购注销。
18、2023 年 4 月 11 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核
确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2023 年 4 月 10 日办理完成。
本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 23 人，回购注销限制性股票数量为 165,600 股。
19、2023 年 7 月 4 日，公司召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事
会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 18,000 股回购注销。公司独立董事就本激励计划相关事项发表了独立意见，律师出具了相应的法律意见书。
20、2023 年 7 月 21 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，1 名激励对象因个人原因主动离职，根据公司激励计划的规定其不再具备激励资格，公司将上述人员所持已获授但尚未解除限售的限制性股票 18,000 股回购注销。
21、2023 年 11 月 14 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审
核确认，公司本次部分限制性股票回购注销事宜已于 2023 年 11 月 14 日办理完
成。本次回购注销第三期限制性股票所涉及激励对象人数为 1 人，回购注销限制性股票数量为 18,000 股。
22、2024 年 1 月 12 日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会
第三次会议，审议通过了《关于第三期限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》以及《关于回购注销部分限制性股票的议案》，董事会认为公司第三期限制性股票激励计划第二个限售期届满，本激励计划第二个限售期的解除限售条件已经成就，同意公司根据相关规定办理相应的解除限售手续。本次符合条件的激励对象共计 111 人，可解除限售的限制性股票数量 999,000 股，占公司目前总股本的 0.2132%。另有 1 名激励对象因个人层面绩效考核评定不达标，其对应第二个解除限售期的 9,000 股限制性股票全部不能解除限售，将由公司回购注销。律师出具了相应的法律意见书，独立财务顾问出具了独立财务顾问报告。
二、本次回购注销部分限制性股票的依据、数量、价格和资金来源
1、本次回购注销依据及数量
根据公司所制定的《第三期限制性股票激励计划实施考核管理办法》规定，“若因为业绩考核的原因，激励对象获授的限制性股票全部不能解除限售或部分不能解除限售，公司将回购注销未能解除限售的当期限制性股票份额，回购价格为授予价格。”根据公司绩效考核相关制度，鉴于第三期限制性股票激励计划中1 名激励对象在个人层面绩效考核评定不达标，公司将对未能解除限售的 9,000股进行回购注销。
因此，本次回购注销的限制性股票合计数量为 9,000 股。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数将从 46,857.1084 万股减至 46,856.2084
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