股票代码：300412 股票简称：迦南科技 公告编号：2017-068
浙江迦南科技股份有限公司
关于向激励对象授予预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
浙江迦南科技股份有限公司（以下简称“公司”）限制性股票激励计划规定的预留限制性股票授予条件已经成就，根据公司2016年第二次临时股东大会授权，公司于2017年9月19日召开的第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定预留限制性股票的授予日为2017年9月19日，向42名激励对象授予104万股限制性股票，剩余16万股不再授予，公司本次限制性股票激励计划全部授予完毕。现将有关事项说明如下：一、股权激励计划简述及已履行的相关审批程序
（一）公司股权激励计划简述
2016年10月26日，公司召开2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、标的股票种类：激励计划拟授予激励对象限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司A股普通股。
3、激励对象：公司（含控股子公司）在任的董事、高级管理人员、核心技术（业务）人员及公司董事会认为需要进行激励的相关员工（不含独立董事和监事）。激励计划首次授予的激励对象共计118人，在授予过程中，鉴于公司《限制性股票激励计划（草案）》中确定的2名激励对象在公司授予限制性股票前，因不胜任岗位被取消限制性股票授予资格，及原激励对象中共21人因个人原因自愿放弃认购，根据公司2016年第二次临时股东大会的授权，公司董事会将本次限制性股票的授予对象由118人调整为95人，限制性股票的总数由260万股调整为215.55万股。
本次预留部分授予42名激励对象合计104万股限制性股票，剩余16万股不
再授予，公司本次限制性股票激励计划全部授予完毕。
4、授予价格：首次授予的限制性股票授予价格为每股17.35元。即满足授
予条件后，激励对象可以每股17.35元的价格购买公司向激励对象增发的公司股
票。
预留部分授予激励对象限制性股票的价格6.49元/股，即满足授予条件后，
激励对象可以每股6.49元的价格购买公司向激励对象增发的公司股票。
5、限制性股票的限售期安排
限制性股票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票适用不同的锁定期，均自首次授予之日起计，且不低于12个月。在解除限售前，激励对象根据本计划获授的限制性股票予以锁定，不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象因获授的尚未解锁的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派息、派发股票红利、股票拆细等股份和红利同时按本激励计划进行锁定。
首次授予的限制性股票解锁安排如下：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
自首次授予日起满12个月后的首个交易日至
第一次解锁 首次授予日起24个月内的最后一个交易日当 20%
日止
自首次授予日起满24个月后的首个交易日至
第二次解锁 首次授予日起36个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自首次授予日起满36个月后的首个交易日至
第三次解锁 首次授予日起48个月内的最后一个交易日当 30%
日止
自首次授予日起满48个月后的首个交易日至
第四次解锁 首次授予日起60个月内的最后一个交易日当 20%
日止
预留部分限制性股票解锁安排如下：
解锁安排 解锁时间 可解锁数量占限制
性股票数量比例
第一次解锁 自预留部分的授予日起满12个月后的首个交 30%
易日至预留部分的授予日起24个月内的最后
一个交易日当日止
自预留部分的授予日起满24个月后的首个交
第二次解锁 易日至预留部分的授予日起36个月内的最后 30%
一个交易日当日止
自预留部分的授予日起满36个月后的首个交
第三次解锁 易日至预留部分的授予日起48个月内的最后 40%
一个交易日当日止
6、解锁条件
（1）公司业绩考核要求
本计划的解锁日所在的会计年度，公司对每次解锁前一年度的财务指标进行考核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的解锁条件之一。在本激励计划有效期内，公司对各年度财务业绩考核目标如下表所示：
首次授予部分各年度业绩考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 相比于2015年，2016年实现的净利润增长均不低于15%。
第二次解锁 相比于2015年，2017年实现的净利润增长均不低于20%。
第三次解锁 相比于2015年，2018年实现的净利润增长均不低于30%。
第四次解锁 相比于2015年，2019年实现的净利润增长均不低于40%。
预留部分各年度绩效考核目标如下：
解锁期 业绩考核目标
第一次解锁 相比于2015年，2017年实现的净利润增长均不低于20%。
第二次解锁 相比于2015年，2018年实现的净利润增长均不低于30%。
第三次解锁 相比于2015年，2019年实现的净利润增长均不低于40%。
以上“净利润”指标计算均以未扣除核算当年激励成本影响的扣除非经常性损益后净利润作为计算依据，各年度净利润均指合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润。
股权激励计划的成本应计入相关成本或费用。
若限制性股票的解锁条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本计划规定比例逐年解锁；反之，若解锁条件未达成，则公司按照本计划相关规定，以激励对象授予价格回购限制性股票并注销。
（2）个人绩效考核要求
激励对象每次申请限制性股票解锁需要满足：按《考核管理办法》考核的上一年度个人绩效考核结果为A，当期限制性股票可以全部解锁；上一年度个人绩效考核结果为B，当期限制性股票可以解锁70%，当期剩余份额由公司以授予价格回购并注销；上一年度个人绩效考核结果为C，当期限制性股票不予以解锁，当期全部份额由公司以授予价格回购并注销。
（二）已履行的相关审批程序
1、2016年9月29日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于
浙江迦南科技股份有限公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，公司第三届监事会第十二次会议审议上述议案并对公司本次股权激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本次股权激励计划发表了独立意见。
2、2016年10月26日，公司2016年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、2016年11月25日，公司第三届董事会第十八次会议和第三届监事会
第十五次会议审议通过了《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
4、2017年5月23日，公司第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会
第二十一次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
5、2017年9月19日，公司第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会
第二十三次会议审议并通过了《关于调整限制性股票激励计划预留部分限制性股票数量的议案》、《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。
二、本次预留部分限制性股票授予的激励对象、限制性股票数量与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况
公司2016年度权益分派方案已于2017年5月19日实施完毕，根据激励计
划的调整方法，公司本次激励计划预留部分的限制性股票数量由60万股调整为
120万股。本次预留部分授予42名激励对象合计104万股限制性股票，剩余16
万股不再授予，公司本次限制性股票激励计划全部授予完毕。
三、预留部分限制性股票的授予条件及董事会对于授予条件满足的情况说明
根据激励计划中“限制性股票的授予条件”的规定，激励对象获授限制性股票的条件为：
（一）本公司未发生如下任一情形
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分
配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
董事会经过认真核查，认为公司及激励对象均未发生或不属于上述任一情况，本次预留部分限制性股票激励计划的授予条件已经成就，不存在不能授予股份或者不得成为激
