300411 深市 金盾股份

证券代码：300411    证券简称：金盾股份  公告编号：2023-023
          浙江金盾风机股份有限公司

    关于续聘 2023 年度公司审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 26 日

召开四届九次董事会会议及四届九次监事会会议，审议通过了《关于续聘
2023 年度公司审计机构的议案》，拟聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）
（以下简称“天健会计师事务所”）为公司 2023 年度审计机构，本事项尚需
提交公司股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况

  （一）机构信息

  1. 基本信息

  事务所名称      天健会计师事务所（特殊普通合伙）

  成立日期        2011 年 7 月 18 日          组织形式        特殊普通合伙

  注册地址        浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号

 首席合伙人      胡少先              上年末合伙人数量            225 人

 上年末执业人员  注册会计师                                      2,064 人

 数量            签署过证券服务业务审计报告的注册会计师            780 人

 2021 年（经审计） 业务收入总额                        35.01 亿元

 业务收入        审计业务收入                        31.78 亿元

                  证券业务收入                        19.01 亿元

                  客户家数                              612 家

                  审计收费总额                        6.32 亿元

                                      制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，
 2022 年上市公司                      批发和零售业，电力、热力、燃气及水生产和
 （含 A、B 股）审                      供应业，水利、环境和公共设施管理业，租赁
 计情况          涉及主要行业        和商务服务业，房地产业，金融业，交通运输、
                                      仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，文化、
                                      体育和娱乐业，建筑业，采矿业，农、林、牧、
                                      渔业，住宿和餐饮业，教育，综合等

                  本公司同行业上市公司审计客户家数            458


      2.投资者保护能力

      上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1

  亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业

  保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关

  规定。

      近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

起诉（仲裁人）  被诉（被仲裁人） 诉讼（仲裁）事件  诉讼（仲裁）金额  诉讼（仲裁）结果

                                                                      一审判决天健在

                                                                      投资者损失的 5%

  投资者      亚太药业、天健、    年度报告      部分案件在诉前调  范围内承担比例

                  安信证券                        解阶段，未统计  连带责任，天健投

                                                                      保的职业保险足

                                                                      以覆盖赔偿金额

                                                                    案件尚未开庭，天

  投资者      罗顿发展、天健      年度报告          未统计      健投保的职业保

                                                                      险足以覆盖赔偿

                                                                          金额

                                                                    案件尚未开庭，天

  投资者      东海证券、华仪电      年度报告          未统计      健投保的职业保

                  气、天健                                          险足以覆盖赔偿

                                                                          金额

                                                                    案件尚未开庭，天

 伯朗特机器人  天健、天健广东分      年度报告          未统计      健投保的职业保

 股份有限公司        所                                            险足以覆盖赔偿

                                                                          金额

      3.诚信记录

      天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020 年 1 月 1 日至 2022 年 12

  月 31 日）因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 13 次、自律监管措施 1

  次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3

  人次、监督管理措施 31 人次、自律监管措施 2 人次、纪律处分 3 人次，未受到

  刑事处罚，共涉及 39 人。

      （二）项目信息

      1. 基本信息

 项目组成员  姓名  何时成为注 何时开始从事 何时开始在 何时开始为本公  近三年签署及复
                      册会计师  上市公司审计  本所执业  司提供审计服务    核报告包括

                                                                        近三年签署的报
项目合伙人  吴慧    2009 年      2005 年    2009 年      2021 年    告包括长海股份、
                                                                        皇马科技、金盾股
                                                                        份、蠡湖股份、双
            吴慧    2009 年      2005 年    2009 年      2021 年    环传动、赞宇科技
签字注册会                                                              等

计师                                                                    近三年签署的报
            王飞燕    2016 年    2015 年      2016 年      2021 年    告为金盾股份

                                                                        最近三年签署及
                                                                        复核的报告包括
项目质量控  孙慧敏    2015 年    2008 年      2015 年      2022 年    雄帝科技、科瑞
制复核人                                                                思、步科股份、英
                                                                        派瑞、扬戈科技、
                                                                        禾川科技等

    2.诚信记录

    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行
 为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督
 管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的
 情况。

      3.独立性

    天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
 质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

    二、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）审计委员会的履职情况

    公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所进行了审查，认为其在执业过
 程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果。审
 计委员会还对天健会计师事务所从事公司 2023 年度审计的工作情况及执业质量
 进行了核查，对其专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况均表示满
 意。同意向董事会提议聘请天健会计师事务所为公司 2023 年度审计机构。

    （二）独立董事的事前认可情况和独立意见

    独立董事对《关于续聘 2023 年度公司审计机构的议案》发表了同意的事前

 认可意见