证券代码：300411 证券简称：金盾股份 公告编号：2021-062
浙江金盾风机股份有限公司
董事会关于 2020 年度募集资金存放与使用情况
的专项报告
公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，浙江金盾风机股份有限公司（以下简称“公司”）将 2020 年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1695 号文《关于核准浙江金盾风机股份有限公司向杭州中宜投资管理有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，并经深圳证券交易同意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用定向增发方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）股
票 29,529,402 股，发行价为每股人民币 33.36 元，共计募集资金 98,510.10 万
元，坐扣承销和保荐费用 2,800 万元后的募集资金为 95,710.10 万元，已由主承销商海通证券股份有限公司于2017年10月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 501.89 万元后，公司本次募集资金净额为95,208.21 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕408 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金总额 A 98,510.10
截至期初累计发生额 项目投入 B1 48,639.34
利息收入净额 B2 1,485.78
项目投入 C1 40,071.35
本期发生额
利息收入净额 C2 209.39
项目投入 D1=B1+C1 88,710.69
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 1,695.16
应结余募集资金 E=A-D1+D2 11,494.58
实际结余募集资金 F 11,494.58
差异 G=E-F
注：因募集资金使用包括支付重组交易的相关费用，故项目投入中包含了支付的承销和保荐费用、上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与重组相关的费用 3,301.89 万元
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江金盾风机股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同子公司浙江红相科技股份有限公司（以下简称红相科技公司）、江阴市中强科技有限公司（以下简称中强科技公司）与保荐机构海通证券股份有限公司于
2017 年 11 月 2 日分别与上海浦东发展银行股份有限公司绍兴上虞支行、浙商银
行股份有限公司绍兴上虞支行、绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2017 年度由于变更部分募集资金专项账户，本公司、红相科技公司、海通证券股份有限公司与绍兴银行股份有限公司上虞支行、上海浦东发展银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》。2018 年度由于新增募集资金专项账户，本公司、红相科技公司、海通证券股份有限公司与浙商银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之补充协议》，本公司、中强科技公司、海通证券股
份有限公司与绍兴银行股份有限公司上虞支行签订了《募集资金三方监管协议之 补充协议》。2019 年度由于新增募集资金专项账户以及变更部分募集资金专项账 户，本公司、红相科技公司、海通证券股份有限公司与招商银行股份有限公司杭 州凤起支行、中信银行股份有限公司绍兴上虞支行签订了《募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公 司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，本公司有 6 个募集资金专户和 1 个通知存款账户，
募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
绍兴银行股份有限 2002823312000012 50,175,048.18 由于法律诉讼事项
公司上虞支行 冻结
上海浦东发展银行
股份有限公司绍兴 85070078801400000064 2,141,084.06
上虞支行
绍兴银行股份有限 2002944682000011 36,795,251.49 红相科技公司募集
公司上虞支行 资金专户
浙商银行股份有限 3371020210120100105407 3,110,558.28
公司绍兴上虞支行
中信银行股份有限 8110801014201707053 20,386,141.45
公司绍兴上虞支行
绍兴银行股份有限 2003366562000011 2,337,649.09 中强科技公司募集
公司上虞支行 资金专户
浙商银行股份有限 3371020210121800092340 108.03 通知存款账户
公司绍兴上虞支行
合 计 114,945,840.58
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金 114,945,840.58 元暂存募集资金专
用账户，其中 50,175,048.18 元由于法律诉讼事项处于冻结状态。尚未使用的募 集资金拟用于永久补充流动资金。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
根据 2020 年 6 月 12 日公司第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第
十九次会议及 2020 年 6 月 24 日公司 2019 年年度股东大会审议通过的《关于终
止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的议案》，因考虑市场环境及公司实际情况，公司决定终止红相科技公司“电力巡检机器人智能化制造项目”“产品研发及测试平台建设项目”以及中强科技公司“多波谱检测中心建设项目”，并将剩余募集资金本息合计 51,421.97 万元用于永久补充流动资金（具体金额以资金转出当日银行结算余额为准）。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于行人预警车载红外夜视系统产业化项目、精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目变更为电力巡检机器人智能化制造项目、产品研发及测试平台建设项目，而电力巡检机器人智能化制造项目、产品研发及测试平台建设项目、多波谱检测中心建设项目也于 2020 年度终止建设，导致无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件 2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
由于行人预警车载红外夜视系统产业化项目、精密红外光学组件和复杂红外成像镜头产业化项目变更为电力巡检机器人智能化制造项目、产品研发及测试平台建设项目，变更后的电力巡检机器人智能化制造项目、产品研发及测试平台建设项目也于 2020 年度终止建设，导致无法单独核算效益。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
浙江金盾风机股份有限公司
二〇二一年四月二十八日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2020 年度
编制单位：浙江金盾风机股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 98,510.10 本年度投入募集资金总额 40,071.35
报告期内变更用途的募集资金总额 51,421.97
累计变更用途的募集资金总额 76,514.27 已累计投入募集资金总额 88,710.69
查看PDF原文
