证券代码：300410 证券简称：正业科技 公告编号：2022-015
广东正业科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 4 月 20 日召开第
五届董事会第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告的审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据行业标准和公司审计的实际工作情况确定2022 年度审计费用。现将具体情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）
机构性质：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市朝阳区关东店北街 1 号 2 幢 13 层
业务资质：会计师事务所证券、期货相关业务许可证、会计师事务所执业证书
历史沿革：永拓会计师事务所（特殊普通合伙）设立于 1993 年，1999 年改制
为有限责任公司，2013 年转制为特殊普通合伙制，是当时全国具有证券期货相关业务执业资格 40 家会计师事务所之一，具有金融相关业务审计资格，以及军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书。2006 年，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）成为尼克夏国际成员所。2007 年，经香港政府批准，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）在香港成立了永拓富信（香港）会计师事务所。2019 年，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）通过香港 FRC 财务汇报局认证，获得香港联合交易所上市审计许可。
自 2002 年起至今，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）连续被中国注册会计
证。成立二十多年来，在服务国家建设中，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）始终坚持“一元化领导，专业化管理，多元化服务”的发展战略，坚持“以服务国家建设为主题，以诚信建设为主线”的企业理念，坚持“永远开拓，永远创新”的企业精神，坚持“依法治企、依法执业，诚信执业”，坚持“客观、公正、独立”的执业理念，依靠严谨的专业团队、完整有效的执业规程、先进的信息化技术、网络化审计手段、良好的沟通能力，长期为党和国家机关、国防军队军工、国有大型企业、银行保险、上市企业、大型民营企业等提供优质审计、税务、咨询等服务。
是否曾从事过证券服务业务：是
2、人员信息
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）首席合伙人是吕江先生。截止 2021 年 12
月 31 日，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人 104 人，注册会计师 367 人，
其中上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 146 人。
3、业务规模
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）2021 年度业务收入 37,568 万元，其中：
审计业务收入 31,909 万元，最近一年证券业务收入 14,756 万元。2021 年承接上
市公司年报审计 33 家（含证监会已审核通过的 IPO 公司）。承接上市公司审计业务涉及行业包括有色金属、新能源、煤炭开采、交通运输、通用设备、仪器仪表、电气机械、医药卫生、房地产、农业畜牧业、食品制造、木材加工等。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具有本公司所在行业审计业务经验。2021 年同行业上市公司审计家数 3 家。
4、投资者保护能力
2021 年度，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）职业责任保险累计赔偿限额
3,000 万元。截止 2021 年 12 月 31 日，职业风险金余额 2,557 万元。相关职业保
险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）未发生因执业行为导致的民事诉讼。
5、独立性和诚信记录
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。近三年，永拓受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：
类型 2021 年度 2020 年度 2019 年度
刑事处罚 无 无 无
行政处罚 1 次 无 无
行政监管措施 1 次 5 次 2 次
自律处分 无 无 无
从业人员受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分的具体情况如下：
17 名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 4 次、监督管理措
施 17 次和自律监管措施 0 次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
本项目签字注册会计师：
（1）杨小龙，中国注册会计师。2006 年取得中国执业注册会计师资格，2015年开始从事上市公司审计相关业务服务。先后为鸿达兴业股份有限公司、恒立实业发展集团股份有限公司、味氏（广东）生物科技股份有限公司等公司提供审计鉴证工作。自 2020 年 12 月份开始，作为本公司年度财务报表审计的签字注册会计师，为本公司提供审计服务。
（2）王庆华，中国注册会计师。1996 年 12 月成为执业注册会计师，1996 年
开始从事上市公司审计业务。主要负责过的证券业务有广西梧州中恒集团股份有限公司、湖北金环股份有限公司、湖北兴发化工股份有限公司、广东正业科技股份有限公司等项目。至今为多家上市公司提供审计专业服务并担任项目合伙人和签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。自 2020 年 12 月份开始，作为本公司年度财务报表审计的签字注册会计师，为本公司提供审计服务。
质量控制复核人罗俊：中国注册会计师，高级会计师。现担任永拓会计师事务所（特殊普通合伙）质量控制复核人。1996 年 12 月成为执业注册会计师，2000年开始从事上市公司审计业务，2003 年 10 月加入永拓会计师事务所并为其提供审计服务。近三年在永拓会计师事务所担任 2 家上市公司审计项目质量控制复核人，具备相应专业胜任能力。2021 年作为独立质量复核人，开始执行本公司的年度财务报表审计的独立质量复核工作。
是否从事过证券服务业务：是。
是否具备相应的专业能力：是。
2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况
项目合伙人、质量控制复核人和签字注册会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施，未发现存在不良诚信记录。
（三）审计收费
2021 年度，公司审计费用总计人民币 230 万元，其中财务报告审计费用 180
万元，内部控制审计费用 50 万元。2022 年度的具体审计费用金额提请公司股东大会授权管理层根据行业标准和公司审计的实际工作情况确定 2022 年度审计费用。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会的审查意见
审计委员会对拟续聘会计师事务所永拓会计师事务所（特殊普通合伙）的相关资料进行了查阅及审核，包括但不限于执业资质相关证明文件、人员信息、业务规模、投资者保护能力、独立性和诚信状况等内容，并对其 2021 年度审计工作进行了评估。经审核，公司审计委员会认为永拓会计师事务所（特殊普通合伙）在审计工作中能够严格遵守独立审计准则，恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正，具备专业胜任能力。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力。永拓会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为永拓会计师事务所（特殊普通合伙）符合为公司提供 2022 年度财报审计的要求，同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，并提请公司董事会和股东大会审议。
2、独立董事的事前认可及独立意见
（1）事前认可意见
永拓会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，执业过程中具备足够的独立性、专业
胜任能力、投资者保护能力，具备良好的诚信记录。在 2021 年度审计工作中，永拓会计师事务所（特殊普通合伙）恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司 2021 年度财务报告审计的各项工作。
基于上述，我们同意续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，并同意将上述事项提交至公司第五届董事会第二次会议审议。
（2）独立意见
公司续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，聘用程序符合《公司章程》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等的规定，我们对董事会续聘永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构无异议，并同意提交公司 2021年年度股东大会审议。
3、董事会的审议和表决情况
2022 年 4 月 20 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于续聘会计师
事务所的议案》，同意公司继续聘请永拓会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022 年财务报告的审计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据行业标准和公司审计的实际工作情况确定 2022 年度审计费用。
4、本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2021 年年度股东大会审议，并自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第五届董事会第二次会议决议；
2、第五届监事会第二次会议决议；
3、独立董事关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的事前认可意见；
4、独立董事关于公司第五届董事会第二次会议相关事项的独立意见；
5、永拓会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人联系人信息和联系方式，拟签字项目合伙人的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方
式。
特此公告。
广东正业科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 21 日
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