300410 深市 正业科技

 证券代码：300410        证券简称：正业科技        公告编号：2020-001
                广东正业科技股份有限公司

                      回购股份报告书

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    重要内容提示:

    1、广东正业科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股，用于包括但不限于公司员工持股计划或者股权激励。本次回购金额不低于人民币 5,000 万元（含），且不超过人民币 10,000 万元（含），回购价格不超过 12.47 元/股，具体回购数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。回购股份期限为自公司股东大会审议通过回购股份方案之日起 12 个月内。

    2、公司于 2019 年 11 月 25 日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于回购公司股份方案的议案》，并经公司 2019 年第六次临时股东大会审议通过。

    3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。

    4、风险提示：

    （1）本次回购事项存在回购股份所需资金未能及时到位，导致回购方案无法按计划实施的风险；

    （2）本次回购事项存在回购期限内因股票价格持续超出回购价格上限而导致本次回购方案无法顺利实施或者部分实施等不确定性风险；

    （3）本次回购事项存在因对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生或公司决定终止本次回购方案等事项发生而无法实施的风险；

    （4）本次回购计划用于公司员工持股计划或股权激励计划，存在因员工持股计划或股权激励方案未能经董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励
对象放弃认购股份等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。

    公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。

    根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关
法律、法规、规范性文件规定，公司于 2019 年 11 月 25 日召开第四届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，该议案并经公司 2019年第六次临时股东大会审议通过。有关回购事项的具体内容如下：

    一、回购方案的主要内容

    （一）拟回购股份的目的及用途

    基于对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值的认可，立足公司长期可持续发展，为增强投资者对公司的投资信心，维护广大投资者的利益，结合公司发展战略、经营情况和财务状况，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等相关规定，公司拟以自有资金或自筹资金回购公司部分股份用于包括但不限于公司员工持股计划或者股权激励。

    （二）拟回购股份的方式

    通过深圳证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行的社会公众股。

    （三）拟回购股份的种类、数量、占总股本的比例及拟用于回购的资金总额

    1、本次回购股份的种类：公司发行的人民币普通股（A 股）。

    2、本次回购股份的资金总额：不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人
民币 10,000 万元（含）。具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准。

    3、本次回购股份的数量：在回购股份价格不超过人民币 12.47 元/股（含）
的条件下，按照回购金额 10,000 万元（含）计算，预计回购股份不低于 800 万股，占公司目前已发行总股本比例不低于 2.098%；按照回购金额 5,000 万元（含）
计算，预计回购股份不低于 400 万股，占公司目前已发行总股本的比例不低于1.049%。具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

    若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份数量。
    （四）拟回购股份的资金来源

    本次回购的资金来源为公司自有资金或自筹资金。

    （五）拟回购股份的价格、价格区间或定价原则

    为保护投资者利益，结合近期公司股价，本次回购的价格为不超过人民币12.47 元/股（未超过董事会通过本次回购股份的决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%）。实际回购股份价格由股东大会授权公司董事会在回购启动后视公司股票具体情况并结合公司财务状况和经营状况确定。

    若公司在回购期内发生派息、送股、资本公积转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，相应调整回购股份价格上限。
    （六）拟回购股份的实施期限

    1、本次回购的实施期限为自公司股东大会审议通过本回购方案之日起不超过 12 个月。如果触及以下条件，则回购期提前届满：

    （1）如果在此期限内回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案即实施完毕，亦即回购期限自该日起提前届满；

    （2）如公司股东大会决议提前终止本回购方案，则回购期限自股东大会决议终止本回购方案之日起提前届满。

    2、公司不得在下列期间回购股份：

    （1）公司定期报告、业绩预告或业绩快报公告前十个交易日内；

    （2）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在决策过程中，至依法披露后两个交易日内；

    （3）中国证监会、深交所规定的其他情形。

    3、若公司在回购期内发生《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的停牌事项，公司将在股票复牌后对回购方案顺延实施并及时披露。

    公司将根据股东大会的授权，在回购实施期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施。


    （七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况

    按照本次回购金额上限不超过人民币 10,000 万元（含）、回购价格不超过
12.47 元/股（含）进行测算，预计股份回购数量约为 800 万股，则本次回购完成后公司股本结构变化预测情况如下：

    1、假设本次回购的股份全部用于实施股权激励计划或员工持股计划，则公司的总股本不发生变化，限售条件流通股增加 800 万股，无限售条件流通股数量减少 800 万股。依此测算公司股本结构变化情况如下：

                        本次变动前                          本次变动后

                                            本次变动

    股份类别      股份数量

                                比例（%）    （股）    股份数量（股） 比例（%）
                    （股）

一、有限售条件股份  24,366,746    6.39%    8,000,000    32,366,746    8.49%

二、无限售条件股份 356,923,480  93.61%    -8,000,000    348,923,480  91.51%

三、总股本        381,290,226    100%                  381,290,226    100%

    2、假设本次回购的股份全部被注销，则公司的总股本减少 800 万股，依

此测算公司股本结构变化情况如下：

                        本次变动前                          本次变动后

                                            本次变动

    股份类别      股份数量

                                比例（%）    （股）    股份数量（股） 比例（%）
                    （股）

一、有限售条件股份  24,366,746    6.39%                  24,366,746    6.53%

二、无限售条件股份  356,923,480  93.61%    -8,000,000    348,923,480  93.47%

三、总股本        381,290,226    100%    -8,000,000    373,290,226    100%

    注：上述变动情况暂未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。

    （八）管理层就本次回购股份对公司经营、财务及未来影响的分析

    截至 2019 年 9 月 30 日，公司总资产为 322,427.84 万元、归属于上市公司
股东的净资产为 190,058.54 万元、流动资产为 177,538.68 万元。假设此次回购
金额 10,000 万元全部使用完毕，按 2019 年 9 月 30 日的财务数据测算，本次回
购资金占公司总资产的3.10%，占公司净资产的5.26%，占公司流动资产的5.63%。
（以上财务数据未经审计）

    本次回购计划体现了管理层对公司未来发展前景的信心和对公司内在价值的认可，有利于维护广大投资者特别是中小投资者的利益，增强投资者信心。根据公司发展战略、经营情况和财务状况，公司拟利用自有资金或自筹资金支付本次回购价款的总金额不低于人民币 5,000 万元（含）且不超过人民币 10,000 万元（含）是可行的，本次回购不会对上市公司的经营、财务和未来发展产生重大影响。同时，本次回购不会导致公司控制权发生变化，不会改变公司的上市地位，股权分布情况仍符合上市的条件。

    公司全体董事承诺：本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。

    （九）上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内是否存在买卖本公司股份的行为，是否存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明

    公司控股股东东莞市正业实业投资有限公司（以下简称“正业实业”）在五矿证券有限公司的股票质押式回购业务触发违约条款，出现被动减持的情况，自
2019 年 11 月 25 日至公司 2019 年第六次临时股东大会回购决议公告前，累计被
动减持股份 3,793,547 股，占公司总股本的 0.99%。

    除上述情形外，公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在董事会作出回购股份决议前六个月内，不存在买卖本公司股份的行为，也不存在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。

    （十）上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员未来六个月的减持计划

    1、公司于 2019 年 9 月 16 日披露了《关于控股股东股份减持计划的预披露
公告》（公告编号：2019-101），正业实业计划自 2019 年 9 月 20 日至 2019 年 12
月 19 日采取大宗交易方式减持公司股份不超过 7,637,252 股（不超过公司总股本的 2%）。截止目前，本次减持计划期限已届满，正业实业未实施本次股份减持计划。

    2、公司于 2019 年 10 月 22 日披露了《关于控股股东股份减持计划的预披露
公告》（公告编号：2019-113），正业实业计划自 2019 年 11 月 13 日至 2020 年 2
月 12 日采取集中竞价交易方式减持公司股份不超过 3,818,626 股（不超过公司总股本的 1%）。公司控股股东在五矿证券