证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号:2022-72
广东道氏技术股份有限公司
关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）2022 年 6
月 29 日召开的第五届董事会 2022 年第 11 次会议审议通过的《关于调整 2020
年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。现将有关事项说明如下：
一、2020年股票期权激励计划简介
1、董事会通过激励计划草案
2020 年 1 月 13 日，公司第四届董事会 2020 年第 1 次会议和第四届监事会
2020 年第 1 次会议审议通过了《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、审核及公示激励对象名单
2020 年 1 月 13 日至 2020 年 1 月 22 日，公司通过公司网站对拟授予股票期
权的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司监事会未收到任何公司内
部人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会于 2020 年 1 月 23 日针
对上述事项发表了《监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、股东大会通过激励计划草案
2020 年 1 月 31 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关于
公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4、首次授予
2020年2月3日，公司第四届董事会2020年第2次会议和第四届监事会2020年第 2 次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董
事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。
5、公司于 2020 年 3 月 31 日完成《2020 年股票期权激励计划》股票期权的
授予登记工作。
6、因实施 2019 年年度权益分配，调整行权价格
2020 年 10 月 29 日，公司第四届董事会 2020 年第 9 次会议和第四届监事会
2020 年第 8 次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权行
权价格的议案》。
7、第一个行权期符合行权条件等
2021年6月1日，公司第五届董事会2021年第六次会议和第五届监事会2021年第五次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》（因实施 2020 年年度权益分配）《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。
8、第二个行权期符合行权条件等
2022 年 6 月 29 日，公司第五届董事会 2022 年第 11 次会议和第五届监事会
2022 年第 10 次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权
行权价格的议案》《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《关于公司 2020 年股票期权激励计划第二个行权期符合行权条件的议案》。独立董事对此发表了同意的独立意见。
二、对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整的情况
鉴于公司已于2022年5月23日披露了《2021年年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-62），并于2022年5月31日实施完毕。公司2021年年度权益分派方案为：以公司现有总股本578,995,581股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.500000元（含税）。
根据《上市公司股权激励管理办法》、 公司《2020年股票期权激励计划（草案）》等相关规定及公司股东大会的授权，董事会对公司2020年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行了调整：
P＝P0-V=14.97-0.050000=14.92
其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。经派息调整后，P 仍须大于 1。
经上述调整，在公司2021年度权益分派完成后，2020年股票期权激励计划股票期权行权价格调整为14.92元/份。
三、公司股票期权激励计划股票期权行权价格调整对公司的影响
本次对公司股票期权激励计划股票期权行权价格的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。
四、监事会意见
公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》等相关规定，同意公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。
五、独立董事意见
经审阅相关资料，公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行的调整符合公司《2020年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，我们同意公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。
六、律师法律意见书的意见
北京市中伦律师事务所：本次调整 2020 年股票期权激励计划行权价格，符合《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及公司《2020 年股票期权激励计划（草案）》等相关规定。
七、备查文件
1、第五届董事会 2022 年第 11 次会议决议；
2、第五届监事会 2022 年第 10 次会议决议；
3、独立董事关于第五届董事会 2022 年第 11 次会议相关内容的独立意见；
4、法律意见书。
特此公告。
广东道氏技术股份有限公司董事会
2022 年 6 月 29 日
查看PDF原文
