300409 深市 道氏技术

证券代码：300409          证券简称：道氏技术      公告编号:2021-057
                广东道氏技术股份有限公司

      关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）2021 年 6
月 1 日召开的第五届董事会 2021 年第 6 次会议审议通过的《关于调整股票期权
激励计划股票期权行权价格的议案》。现将有关事项说明如下：

    一、2020年股票期权激励计划简介

    1、2020 年 1 月 13 日，公司第四届董事会 2020 年第 1 次会议和第四届监事
会 2020 年第 1 次会议审议通过了《关于<公司 2020 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<公司 2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
    2、2020 年 1 月 13 日至 2020 年 1 月 22 日，公司通过公司网站对拟授予股
票期权的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司监事会未收到任何公
司内部人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会于 2020 年 1 月 23
日针对上述事项发表了《监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。

    3、2020 年 1 月 31 日，公司 2020 年第一次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2020年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

    4、2020 年 2 月 3 日，公司第四届董事会 2020 年第 2 次会议和第四届监事
会 2020 年第 2 次会议审议通过了《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日符合相关规定。


    7、2020 年 10 月 29 日，公司第四届董事会 2020 年第 9 次会议和第四届监
事会 2020 年第 8 次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》。

    8、2021 年 6 月 1 日，公司第五届董事会 2021 年第六次会议和第五届监事
会 2021 年第五次会议审议通过了《关于调整 2020 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》、《关于注销 2020 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》、《关于公司 2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》。

    二、对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整的情况

    鉴于公司已于2021年5月25日披露了《2020年年度权益分派实施公告》（公告编号：2021-050），并于2021年5月31日实施完毕。公司2020年年度权益分派方案为：以公司现有总股本555,244,436股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.500000元（含税）。

    根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定与公司股东大会的授权，董事会对公司2020年股票期权激励计划股票期权的行权价格进行了调整：

                      P＝P0-V=15.02-0.050000=14.97

    其中：P0为调整前的行权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格。
经派息调整后，P 仍须大于 1。

    经上述调整，在公司2020年度权益分派完成后，2020年股权激励计划的行权价格分别调整为14.97元/份。

    三、公司股票期权激励计划股票期权行权价格调整对公司的影响

    本次对公司股票期权激励计划股票期权行权价格的调整不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响。

    四、监事会意见

    公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格的调整符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020年股票期权激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，同意公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。
    五、独立董事意见

    公司董事会对公司股票期权激励计划股票期权行权价格进行的调整符合公司《2020年股票期权激励计划（草案）》的有关规定，同意公司董事会对公司股
票期权激励计划股票期权行权价格进行调整。

    六、律师法律意见书的意见

    北京市中伦律师事务所：本次调整 2020 年股票期权激励计划行权价格，符
合《管理办法》、《业务办理指南第 5 号》及《2020 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。

    七、备查文件

    1、第五届董事会 2021 年第六次会议决议

    2、第五届监事会 2021 年第五次会议决议

    3、独立董事关于第五届董事会 2021 年第六次会议相关内容的独立意见

    4、法律意见书

    特此公告。

                                      广东道氏技术股份有限公司董事会
                                                      2021 年 6 月 1 日