证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号：2021-039
广东道氏技术股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 4 月 27 日召开
的第五届董事会 2021 年第 4 次会议和第五届监事会 2021 年第 3 次会议，审议通
过了《关于聘任 2021 年度审计机构的议案》，具体情况如下：
一、 拟聘任会计师事务所的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）从事 2020 年度公
司审计工作勤勉尽职，为公司出具的 2020 年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信为公司 2021 年审计机构，聘期一年。
2020 年立信为公司提供审计服务的审计费用为 130 万元。对于立信 2021 年度的
审计费用，公司董事会提请股东大会授权董事会根据 2021 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。
二、 拟聘任会计师事务所的基本信息
（一） 机构信息
1、 基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、 人员信息
截至 2020 年末，立信拥有合伙人 232 名、注册会计师 2323 名、从业人员总
3、 业务规模
立信 2020 年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40
亿元，证券业务收入 12.46 亿元。2020 年度立信为 576 家上市公司提供年报审
计服务。
4、 投资者保护能力
截至 2020 年末，立信已提取职业风险基金 1.29 亿元，购买的职业保险累
计赔偿限额为 12.5 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、 诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚 4 次、监督管理措施 26
次、自律监管措施无和纪律处分 3 次，涉及从业人员 62 名。
（二） 项目组成员信息
1、 主要人员信息
注册会计师执 开始从事上市 开始在立信执 开始为本公司提
项目 姓名
业时间 公司审计时间 业时间 供审计服务时间
项目合伙人 徐冬冬 2009 年 2006 年 2012 年 2020 年
签字注册会计师 刘志鹏 2021 年 2011 年 2021 年 2017 年
质量控制复核人 谢晖 1998 年 1999 年 2011 年 2020 年
（1） 项目合伙人从业经历：
姓名：徐冬冬
时间 上市公司名称 职务
2020 年 欧普照明股份有限公司 签字注册会计师
2019 年 深圳市今天国际物流技术股份有限公司 签字注册会计师
2018 年 广东联泰环保股份有限公司 签字注册会计师
（2） 签字注册会计师从业经历：
姓名：刘志鹏
时间 上市公司名称 职务
2020 年 广东道氏技术股份有限公司 项目经理
2019 年 人人乐连锁商业集团股份有限公司 项目经理
（3） 质量控制复核人从业经历：
姓名：谢晖
时间 上市公司名称 职务
2020 年 泛海控股股份有限公司 项目合伙人
2019 年 深圳市富安娜家居用品股份有限公司 项目合伙人
2018 年 深圳市汇川技术股份有限公司 项目合伙人
2、 项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
三、 审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、年度财务报表审计费用
公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司 2021 年度具体的
审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。2020 年度审计费用为 130万元。
四、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一） 审计委员会履职情况
公司审计委员会已对立信进行了审查，认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验。2020 年度，立信在执业过程中，能够坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，较好地完成了 2020 年度财务报告的审计工作。审计委员会同意续聘立信为公司 2021 年度的审计机构，同意将该项议案提交公司董事会审议，并在董事会审议通过后提交股东大会审议。
（二） 独立董事的事前认可情况和独立意见
立信具有从事证券相关业务资格，具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况、经营成果和现金流量。公司独立董事对其职业操守、履职能力等做了事前审核，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）可以继续承担公司 2021 年度的审计工作，
同意将续聘会计师的议案提交公司董事会审议。
立信具有证券业从业资格，签字注册会计师和项目负责人具有相应的专业胜任能力，在执业过程中坚持以独立、客观、公正的态度进行审计，表现了良好的职业规范和精神。该机构已经连续为公司服务多年，为公司出具的各期审计报告客观、公正地反映了公司历年的财务状况、经营成果和现金流量，审计费用合理，公司独立董事同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构，并将此议案提交公司 2020 年年度股东大会审议。
（三） 董事会审议程序
公司于 2021 年 4 月 27 日召开第五届董事会 2021 年第 4 次会议，审议通过
《关于聘任 2021 年审计机构的议案》：立信从事 2020 年度公司审计工作勤勉尽职，为公司出具的 2020 年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年审计机构，聘期一年。对于立信会计师事务所(特殊普通合伙)2021 年度的审计费用，提请股东大会授权董事会根据 2021 年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定。
（四） 监事会审议程序
公司于 2021 年 4 月 27 日召开第五届监事会 2021 年第 3 次会议，审议通过
《关于聘任 2021 年审计机构的议案》：立信从事 2020 年度公司审计工作勤勉尽职，为公司出具的 2020 年度审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况和经营成果，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年审计机构，聘期一年。
五、 备查文件
1、 第五届董事会 2021 年第 4 次会议决议
2、 第五届监事会 2021 年第 3 次会议决议
3、 独立董事的事前认可意见和独立意见
4、 立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照、执业执照，主要负
责人和监管业务联系人信息，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业执照和联系方式。
特此公告！
广东道氏技术股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27 日
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