广东道氏技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2020 年度募集资金存放与实际
使用情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
经中国证监会“证监许可[2017]2276 号”文核准，公司于 2017 年 12 月 28 日公开发
行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万元。本次可转
债的募集资金总额为人民币 48,000 万元（含发行费用），募集资金净额为 46,887.20
万元，已于 2018 年 1 月 4 日存入公司募集资金专户。立信会计师事务所（特殊普通
合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审验，并出具了信会师报字[2018]第
ZC10002 号《验资报告》。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有
关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募集资
金管理制度》，该办法于 2012 年 1 月 18日经公司 2012年第 1 次临时股东大会决议通
过并于 2014 年 12 月 3日公司上市后生效。
根据上述管理制度规定，经公司第四届董事会 2017 年第 18次会议审议，同意公司分
别在上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行（以下简称“浦发银行”）、江门融
和农村商业银行股份有限公司天河支行（以下简称“融和银行”）、招商银行股份有限
公司佛山分行（以下简称“招商银行”）设立募集资金专用账户，用于存放与管理全
部募集资金。
由于公司本次公开发行可转换公司债券募投项目“锂云母综合开发利用项目”由公司
全资子公司江西宏瑞新材料有限公司（以下简称“宏瑞新材料”）负责组织实施，因
此公司、宏瑞新材料与保荐机构招商证券股份有限公司及浦发银行、融和银行、招商
银行签订了募集资金三方监管协议。
2019 年 6 月 19 日，经公司 2019 年第四届董事会 2019 年第 5 次会议审议，同意公司
在上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行设立募集资金专用账户，用于存放和
作为变更募集资金投资项目的实施主体，与公司、保荐机构招商证券股份有限公司及
浦发银行签订了募集资金监管协议。
公司募集资金三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三
方监管协议的履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2020 年12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
银行名称 账号 截止 2020 年 存储方式
12 月 31 日余额
上海浦东发展银行广州琶洲分行 82240078801800000095 204,325.41 活期
江门融和农村商业银行股份有限公司天河支行 80020000011514710 已销户
上海浦东发展银行广州琶洲分行 82240078801600000096 109,021,898.52 活期
招商银行佛山分行营业部 757903496510601 49,602.77 活期
上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行 82240078801100000537 18,950,214.07 活期
上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行 OSA11443633560125 3,054.70 活期
合计 128,229,095.47
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金使用情况详见附表 1、《募集资金使用情况对照表》。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
(五) 超募资金使用情况
报告期内公司不存在超募资金使用的情况。
(六) 尚未使用的募集资金用途及去向
报告期内公司尚未使用的募集资金全部在专户存储。
(七) 募集资金使用的其他情况
报告期内公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、 变更募投项目的资金使用情况
相较于“锂云母综合开发利用产业化项目”建设初期，目前上下游环境发生变化，锂
云母矿等原材料价格上涨，工业级碳酸锂及电池级碳酸锂的产品价格下跌。生产成本
上涨和产品市场竞争加剧造成该项目的盈利能力无法达到规划要求，按照原计划投入
募集资金将难以达到预期的效益目标。
鉴于以上原因，公司决定变更“锂云母综合开发利用产业化项目”部分募集资金
15,000.00 万元用于“新建年产 5000 吨钴中间品（金属量）、10000 吨阴极铜项目”
及“年处理1.4万吨废锂离子电池及正极材料生产 1万吨三元前驱体项目”，其中“新
建年产 5000 吨钴中间品（金属量）、10000吨阴极铜项目”投入 9,500万元，“年处
理 1.4 万吨废锂离子电池及正极材料生产 1万吨三元前驱体项目”投入 5,500 万元。
该变更已经公司2019年第四届董事会第4次会议、2019年第四届监事会第2次会议、
2019 年第一次临时股东大会及 2019 年第一次债券人会议审核批准。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《上市公司监管指引第 2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、公司《募集资
金使用管理办法》的规定，及时、真实、准确、完整的披露募集资金使用情况。报告
期内，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违法、违规之情形。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告业经公司董事会于 2021 年 4 月 27日批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
广东道氏技术股份有限公司
董事会
2021 年 4月 27日
募集资金使用情况对照表
编制单位：广东道氏技术股份有限公司 2020年度 单位：人民币万元
募集资金总额 本年度投入募
48,000.00 集资金总额
4,794.86
报告期内变更用途的募集资金总额 -
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募
15,000.00 集资金总额 50,344.69
累计变更用途的募集资金总额比例 31.25%
是否已变更 募集资金承 调整后投资 本年度投 截至期末累 截至期末投资 项目达到预 本年度 截止报告期 是否达到 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投向 项目（含部 诺投资总额 总额(1) 入金额 计投入金额 进度（%） 定可使用状 实现的 末累计实现 预计效益 是否发生重
分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 的效益 大变化
承诺投资项目
详见四、变
锂云母综合开发利用项目
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