300409 深市 道氏技术

证券代码：300409          证券简称：道氏技术      公告编号:2020-092
                广东道氏技术股份有限公司

  关于注销 2017 年第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）2020 年
10 月 29 日召开的第四届董事会 2020 年第 9 次会议审议通过的《关于注销 2017
年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：
    一、已履行的相关审批程序

  1、2017 年 4 月 22 日，公司第四届董事会 2017 年第 6 次会议和第四届监事
会 2017 年第 6 次会议审议通过了《关于<公司 2017 年股票期权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》、《关于<公司 2017 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
  2、2017 年 4 月 24 日至 2017 年 5 月 3 日，公司通过公司网站对拟授予股票
期权的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司监事会未收到任何公司
内部人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会于 2017 年 5 月 4 日
针对上述事项发表了《监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
  3、2017 年 5 月 9 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2017 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。

  4、2017 年 6 月 21 日，公司第四届董事会 2017 年第 10 次会议和第四届监
事会 2017 年第 9 次会议审议通过了《关于调整 2017 年股票期权激励计划股票期
权行权价格的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日
符合相关规定。

  5、2018 年 6 月 15 日，公司第四届董事会 2018 年第 4 次会议和第四届监事
会第 3 次会议审议通过了《关于公司 2017 年第一期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于调整公司 2017 年第一期股票期权激励计划激励对象及期权数量的议案》、《关于公司 2017 年第一期股票期权激励计划采用自主行权模式的议案》。

  6、2018 年 7 月 6 日，公司第四届董事会 2018 年第 5 次会议和第四届监事
会 2018 年第 4 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格和数量的议案》。

  7、2019 年 6 月 19 日，公司第四届董事会 2019 年第 5 次会议和第四届监事
会 2019 年第 3 次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。

  8、2019年6月28日，公司第四届董事会2019年第6次会议和第四届监事会2019年第4次会议审议通过了《关于注销2017年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

  9、2020年10月29日，公司第四届董事会2020年第9次会议和第四届监事会2020年第8次会议审议通过了《关于注销2017年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。

    二、本次注销部分股票期权的原因、数量

  1、鉴于公司2017年第一期股票期权激励计划第二个行权期届满，本期已获授的1,953,666份股票期权尚未行权。根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司股东大会的授权，公司将注销2017年第一期股票期权激励计划第二个行权期已获授未行权的1,953,666份股票期权。

  2、根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本次股权激励计划首次授予的股票期权第三个行权期的公司层面业绩考核目标为：以2016年净利润105,224,912.72元为基数，2019年净利润增长率不低于119%。

  根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告出具的标准无保留意见审计报告显示，公司2019年度净利润为20,296,812.96元，未达到
2017年第一期股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期要求的业绩考核目标，相应的1,953,666份股票期权不符合行权条件。根据公司《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司股东大会的授权，公司将对上述不符合行权条件的1,953,666份股票期权予以注销。

  综上，公司本次注销部分股票期权合计3,907,332份，注销完毕后，公司2017年第一期股票期权激励计划首次授予的股票期权减少至0份，本次股票期权激励计划结束。

    三、对公司业绩的影响

  本次注销部分股票期权不会对公司当期及未来年度的财务状况和经营情况产生实质性影响，不会影响公司期权激励计划的继续实施；同时，本次调整不会影响公司员工及管理团队正常履职，公司员工及管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。

    四、监事会意见

  公司董事会本次注销部分期权，相关审议程序合法有效，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2017 年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性的影响。

    五、独立董事意见

  公司董事会本次注销部分股票期权符合相关法律法规及《2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，注销原因、数量及程序合法合规，未损害公司及全体股东的权益，不会影响公司的持续经营，同意公司董事会本次注销部分股票期权。
    六、律师法律意见书的意见

  上海市瑛明律师事务所：截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，本次注销的原因、数量等相关事项符合《管理办法》、《办理指南第 5 号》、《激励计划》及《公司章程》的相关规定。

    七、备查文件

  1、第四届董事会 2020 年第 9 次会议决议

2、第四届监事会 2020 年第 8 次会议决议
3、独立董事关于第四届董事会 2020 年第 9 次会议相关内容的独立意见
4、法律意见书
特此公告。

                                  广东道氏技术股份有限公司董事会
                                                2020 年 10 月 29 日