广东道氏技术股份有限公司
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规
范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司将 2019 年度募集资金存放与实际使用
情况专项说明如下：
一、 募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1182 号文《关于核准广东道氏技术股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，并经深圳证券交易所（深证上〔2014〕
451 号）《关于广东道氏技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》
批准，由主承销商招商证券股份有限公司采用网下向投资者询价配售和网上向社会公
众投资者定价发行相结合的方式，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,625 万
股，发行价格为每股 17.30 元，募集资金总额 281,125,000.00 元。扣除承销费和保荐
费 19,000,000.00 元后的资金余额为人民币 262,125,000.00 元，已于 2014 年 11 月 27
日存入道氏技术募集资金专户。减除前期已支付的承销保荐费和其他上市费用人民币
8,326,836.95 元，实际募集资金净额为人民币 253,798,163.05 元。上述资金到位情况
业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2014]第 410413
号验资报告。
2、经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3141 号文《关于核准广东道氏技术股
份有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司非公开发行 1,000 万股新股，发行价
格为每股 51.23 元，共收到股东缴入的出资款人民币 512,300,000.00 元。扣除承销费
和保荐费 7,123,000.00 元后的资金余额为人民币 505,177,000.00 元，已于 2016 年 1
月 20 日存入道氏技术募集资金专户。减除前期已支付各项发行费用人民币
1,906,226.42 元，实际募集资金净额人民币 503,270,773.58 元。上述资金到位情况业
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2016]第 410021
号验资报告。
3、经中国证监会“证监许可[2017]2276 号”文核准，公司于 2017 年 12 月 28 日公开发
行了 480 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 48,000 万元。本次可转
债的募集资金总额为人民币 48,000 万元（含发行费用），募集资金净额为 46,887.20
万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）已对本次发行的募集资金到位情况进行审
验，并出具了信会师报字[2018]第 ZC10002 号《验资报告》。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和
国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》和《关于进一
步规范上市公司募集资金使用的通知》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有
关规范性文件，结合公司实际情况，公司制订了《广东道氏技术股份有限公司募集资
金管理制度》，该办法于 2012 年 1 月 18 日经公司 2012 年第 1 次临时股东大会
决议通过并于 2014 年 12 月 3 日公司上市后生效。
根据上述管理制度规定，公司分别在上海浦东发展银行股份有限公司佛山禅城支行
（以下简称“浦发银行佛山禅城支行”）、江门融和农村商业银行股份有限公司环市支
行营业部（以下简称“江门融和银行环市支行营业部”）、中国银行股份有限公司江门
恩平支行（以下简称“中国银行江门恩平支行”）、广东顺德农村商业银行股份有限公
司恩平支行（以下简称“顺德农商行恩平支行”）、兴业银行股份有限公司江门分行（以
下简称“兴业银行江门分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支行（以下
简称“浦发银行琶洲支行”）、江门融和农村商业银行股份有限公司天河支行（以下简
称江门融和天河支行）、招商银行佛山分行营业部（以下简称招商银行佛山分行）、江
门融和农村商业银行股份有限公司恩平支行（以下简称江门融和银行恩平支行）(九
家银行设立募集资金专用账户，用于存放和管理全部募集资金。公司与保荐机构招商
证券证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）及浦发银行佛山禅城支行、江门融和
银行环市支行营业部、中国银行江门恩平支行、顺德农商行恩平支行、江门融和银行
恩平支行签订了《募集资金三方监管协议》；公司与子公司佛山市道氏科技有限公司
（以下简称“道氏科技”）、招商证券及兴业银行江门分行签订了《募集资金四方监管
协议》，明确了各方的权利和义务。公司与子公司深圳道氏金融服务有限公司（以下
简称“道氏金融”）、招商证券及浦发银行佛山禅城支行签订了《募集资金四方监管协
议》，明确了各方的权利和义务；公司、子公司江西宏瑞新材料有限公司（以下简称
“宏瑞新材料”）与保荐机构招商证券证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）及
浦发银行琶洲支行、江门融和天河支行、招商银行佛山分行签订了《募集资金三方监
管协议》，明确了各方的权利和义务；公司、子公司广东佳纳能源科技有限公司（以
下简称“佳纳能源”）、香港佳纳有限公司（以下简称“香港佳纳”）、MJM SARLU（以
下简称“MJM 公司”）与保荐机构招商证券证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）
及浦发银行琶洲支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的
履行不存在问题。
(二) 募集资金专户存储情况
截止 2019 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 初始存放日 初始存放金额 截止 2019 年12 存储情况
月 31 日余额
顺德农商行恩平支行 801101000638220393 90,000,000.00 - 已销户
中国银行江门恩平支行 680864523369 64,125,000.00 - 已销户
浦发银行佛山禅城支行 2014 年 11 月 27 已销户
12530158000000017 日 40,000,000.00 -
江门融和银行环市支行营业部 80020000006867241 68,000,000.00 - 已销户
兴业银行江门分行 398000100100376300 - - 已销户
中国银行江门恩平支行 639266731037 505,177,000.00 - 已销户
顺德农商行恩平支行 801101000758464879 - - 已销户
浦发银行佛山禅城支行 2016年1月20日 已销户
12530158000000033 - -
江门融和银行环市支行营业部 80020000008633050 - - 已销户
江门融和农村商业银行恩平支行 80020000010609001 2017年4月20日 - - 已销户
浦东发展银行广州琶洲支行 82240078801800000095 2018 年 1 月 4 日 2,150,000.00 258,093.56 活期
江门融和天河支行 80020000011514710 2018年1月10日 119,370,000.00 - 已销户
浦东发展银行广州琶洲支行 82240078801600000096 2018年1月10日 250,000,000.00 124,886,289.39 活期
招商银行佛山分行营业部 757903496510601 2018年1月10日 100,000,000.00 1,588,403.80 活期
浦东发展银行广州琶洲支行 82240078801100000537 2019 年 7 月 3 日 38,639,807.87 活期
浦东发展银行广州琶洲支行 OSA11443633560125 2019年7月11日 9,827,074.15 活期
合计 1,238,822,000.00 175,199,668.77
注：
1.募集资金专用账户余额包含募集资金余额及因存放产生的利息减去支付手续费后的净
额。
2.上海浦东发展银行股份有限公司广州琶洲支
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