证券代码：300409 证券简称：道氏技术 公告编号:2019-055
广东道氏技术股份有限公司
关于注销2017年第一期股票期权激励计划部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东道氏技术股份有限公司（以下简称“公司”或“道氏技术”）2019年6月28日召开的第四届董事会2019年第6次会议审议通过的《关于注销2017年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序
1、2017年4月22日，公司第四届董事会2017年第6次会议和第四届监事会2017年第6次会议审议通过了《关于<公司2017年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司2017年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
2、2017年4月24日至2017年5月3日，公司通过公司网站对拟授予股票期权的激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期间公司监事会未收到任何公司内部人员针对本次拟激励对象提出的任何异议。公司监事会于2017年5月4日针对上述事项发表了《监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
3、2017年5月9日，公司2017年第四次临时股东大会审议并通过了《关于公司<2017年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2017年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
4、2017年6月21日，公司第四届董事会2017年第10次会议和第四届监事会2017年第9次会议审议通过了《关于调整2017年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》及《关于向激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格确认办法合法有效，确定的授予日
符合相关规定。
5、2018年6月15日，公司第四届董事会2018年第4次会议和第四届监事会第3次会议审议通过了《关于公司2017年第一期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》、《关于调整公司2017年第一期股票期权激励计划激励对象及期权数量的议案》、《关于公司2017年第一期股票期权激励计划采用自主行权模式的议案》。
6、2018年7月6日，公司第四届董事会2018年第5次会议和第四届监事会2018年第4次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格和数量的议案》。
7、2019年6月19日，公司第四届董事会2019年第5次会议和第四届监事会2019年第3次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》。
8、2019年6月28日，公司第四届董事会2019年第6次会议和第四届监事会2019年第4次会议审议通过了《关于注销2017年第一期股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
2018年6月15日，公司第四届董事会2018年第4次会议和第四届监事会第3次会议审议通过了关于公司2017年第一期股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的相关议案，公司股票期权激励计划第一个行权条件已经成就，确定通过考核的第一期激励对象共82人，其在第一个行权期共2,604,888份股票期权可通过自主行权的方式进行行权，行权有效期至2019年6月20日。
截止2017年第一期股票期权第一个行权期届满，本期内82名可行权激励对象已获授的2,592,988份股票期权尚未行权。公司根据《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定及公司股东大会的授权，将对前述82名激励对象已获授但未行权的2,592,988份股票期权进行注销。
本次注销部分股票期权不影响公司股票期权激励计划的实施。
三、对公司业绩的影响
本次注销部分股票期权不会对公司当期及未来年度的财务状况和经营情况产生实质性影响，不会影响公司期权激励计划的继续实施；同时，本次调整不会影响公司员工及管理团队正常履职，公司员工及管理团队将继续认真履行工作职责，努力为股东创造价值。
四、监事会意见
公司董事会本次注销部分期权，相关审议程序合法有效，符合《上市公司股权激励管理办法》和《2017年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性的影响。
五、独立董事意见
公司董事会本次注销部分已获授但未行权的股票期权符合相关法律法规及《2017年股票期权激励计划（草案）》的规定，程序合法合规，未损害公司及全体股东的权益，同意公司董事会本次注销部分已获授但未行权的股票期权。
六、律师法律意见书的意见
上海市瑛明律师事务所：截至本法律意见书出具之日，公司本次注销已获得现阶段必要的批准和授权，本次注销的原因、数量等相关事项符合《管理办法》、《备忘录第8号》、《激励计划》及《公司章程》的相关规定。
特此公告。
广东道氏技术股份有限公司董事会
2019年6月28日
