证券代码：300406 证券简称：九强生物 公告编号：2018-073
北京九强生物技术股份有限公司
关于回购注销第二期限制性股票激励计划
已授予部分限制性股票回购注销完成的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、北京九强生物技术股份有限公司(以下简称“公司”)本次回购注销涉及的激励对象1人，回购注销的限制性股票数量为49,492股，占回购注销前公司总股本的0.0099%。回购注销的价格为11.32元/股。
2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司本次部分限制性股票回购注销手续于2018年11月22日完成。本次回购注销完成后，公司总股本由501,837,435股减少至501,787,943股。
一、第二期限制性股票激励计划计划已履行的相关程序
1、2016年12月30日，公司召开第二届董事会第二十四次会议和第二届监事会第十七次会议，会议审议通过了《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见，监事会对上述事项发表了明确的同意意见，北京德恒律师事务所出具了相应的法律意见书。公司已对本次激励计划激励对象的名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会于2017年1月10日对本次股权激励计划授予
激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明：公司第二期限制性股票激励计划激励对象符合相关法律、法规、规范性文件规定的条件，其作为公司第二期限制性股票激励计划激励对象的资格合法、有效。
2、2017年1月18日，公司召开2017年第一次临时股东大会，会议审议通过了《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈北京九强生物技术股份有限公司第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
3、2017年2月22日，公司召开第二届董事会第二十五次会议，审议并通过了《关于公司向第二期限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《第二期限制性股票激励计划》等相关规定，公司董事会认为公司第二期限制性股票激励计划的授予条件已经成就，同意公司以2017年2月22日为授予日，向第二期限制性股票激励计划授予的12名激励对象授予936,803股限制性股票。
4、公司于2018年3月12日召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期可解除限售的议案》，根据2017年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理公司第二期限制性股票激励计划相关事宜的议案》，董事会决定对符合条件的12名对象授予的第二期限制性股票激励计划首次授予的限制性股票第一次解除限售，解除限售期自2018年2月22日起的第一个交易日至2019年2月22日止的最后一个交易日，可解除限售比例为30%，可解除限售股份合计281,035股。公司董事会授权管理层具体实施本次解除限售相关事宜。
5、公司于2018年9月25日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过《关于回购注销第二期限制性股票激励计划
已授予部分限制性股票的议案》，决定回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的49,492股限制性股票，回购价格为限制性股票的授予价格。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，律师发表了法律意见。本次回购注销限制性股票事项尚需提交公司股东大会审议，公司将在该事项经股东大会审批通过后，根据相关法律法规、规范性文件的规定，履行限制性股票回购注销的相关程序。
二、本次回购注销部分限制性股票的原因、数量、价格及资金来源
（一）回购原因
因激励对象孙国敬发生离职情形，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司根据限制性股票的授予价格回购注销。
（二）回购数量
公司本次回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，共49,492股。
（三）回购价格
根据公司《第二期限制性股票激励计划》的相关规定，公司回购注销授予1名激励对象49,492股已获授但尚未解除限售的限制性股票，回购价格为限制性股票授予价格11.32元/股。
根据本次回购注销限制性股票的原因、回购数量、回购价格等，公司将向上述激励对象支付金额为560,249.44元的购股资金，以及少量根据央行存款基准利率计算的购股资金存储期间利息。
（四）资金来源
公司本次回购注销1名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，所使用的资金为公司自有资金。
三、回购后公司股本结构的变动情况
公司根据《第二期限制性股票激励计划》的规定回购注销离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票，公司总股本由501,837,435股减少至501,787,943股。
类别 本次变动前（股） 本次变动数（股） 本次变动后（股）
有限售条件股份 172,139,656 -49,492 172,090,164
无限售条件股份 329,697,779 0 329,697,779
股份总数 501,837,435 -49,492 501,787,943
注：以上股本结构的变动情况以回购事项完成后中国证券登记结算公司深圳分公司出具的股本结构表为准。
特此公告。
北京九强生物技术股份有限公司董事会
