浙江花园生物高科股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
2021 年 7 月
浙江花园生物高科股份有限公司
募集资金存放与使用情况专项报告
（2021 年上半年）
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一、 浙江花园生物高科股份有限公司 2021 年上半 1-11
年募集资金存放与使用情况的专项报告
浙江花园生物高科股份有限公司
2021 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，浙江花园生物高科股份有限
公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至 2021 年 6 月 30 日止募集资金年
度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额和资金到账时间
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]1749 号文核准，并经深圳证券交易所同意，
本公司由主承销商民生证券股份有限公司于 2017 年 12 月 25 日向特定投资者发行人民币普
通股(A 股)10,315,326 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为人民币 40.91 元。
截至 2017 年 12 月 25 日止，本公司共募集资金人民币 421,999,986.66 元，坐扣承销费和保
荐费人民币 12,547,169.81 元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币 409,452,816.85
元，已由主承销商民生证券股份有限公司于 2017 年 12 月 25 日分三笔汇入公司在银行开立
的人民币账户。另扣除律师费、验资费等其他发行费用 2,745,580.51 元（不含税）后，本公司本次募集资金净额为人民币 406,707,236.34 元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了大华验字[2017]000957 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
2、2019 年度非公开发行股票募集资金
经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1067 号文《关于核准浙江花园生物高科股份有限公司非公开发行股票的批复》的核准，同意本公司非公开发行人民币普通股（A 股）不超过 143,786,494 股。根据实际发行及询价情况，公司实际已向特定投资者非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 71,719,242 股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行认购价格为
人民币 12.68 元，募集资金总额为人民币 909,399,988.56 元，扣除承销费和保荐费人民币12,680,000.00 元（含增值税），花园生物公司实收募集资金为人民币 896,719,988.56 元，已由主承销商民生证券股份有限公司于2020年7月24日汇入花园生物公司在中国农业银行股份有限公司东阳南马支行开立的账号为 19636501040003914 的人民币账户。上述资金到位
情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2020]000402 号验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。
（二）募集资金使用及结余情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 6 月 30 日，2016 年度非公开发行股票募集资金余额为 4,243,783.50 元，
明细如下表：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 406,707,236.34
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 427,661,454.68
加：专户存储累计利息及购买理财收益扣除手续费后余额 25,198,001.84
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 4,243,783.50
2、2019 年度非公开发行股票募集资金
截至2021年6月30日，2019年度非公开发行股票募集资金余额为127,414,979.26元，明细如下表：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 894,513,196.17
减：保荐费及承销费税金 717,735.85
减：报告期末募投项目所使用的募集资金累计金额 691,585,858.92
减：暂时闲置资金投资未收回金额 84,500,000.00
加：专户存储累计利息及购买理财收益扣除手续费后余额 9,705,377.86
截止 2021 年 6 月 30 日募集资金专户余额 127,414,979.26
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《浙江花园生物高科股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第二届董事会第六次会议审议通过，并业经本公司 2009 年年度股东大会表决通过。
（二）募集资金三方监管情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严
格的审批程序，以保证专款专用。2018 年 1 月,公司与民生证券股份有限公司和中国建设银
行股份有限公司东阳南马支行、中国农业银行股份有限公司东阳南马支行、上海浦东发展银
行股份有限公司杭州新城支行分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和
义务。
2018 年 8 月 15 日，公司召开 2018 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于调整募
投项目实施地点、实施主体和资金使用计划的议案》。由于募投项目的实施主体发生变更，
为规范上市公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据《深圳证券交易所创业板股
票上市规则》等相关法律、法规和规范性文件的规定，2018 年 8 月，公司及全资子公司浙
江花园营养科技有限公司与保荐机构民生证券股份有限公司分别和中国建设银行股份有限
公司东阳支行、中国农业银行股份有限公司金华经济开发区支行、上海浦东发展银行股份有
限公司杭州新城支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
2、2019 年度非公开发行股票募集资金
根据《管理制度》的要求，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严
格的审批程序，以保证专款专用。2020 年 8 月，公司及全资子公司浙江花园营养科技有限
公司与保荐机构民生证券股份有限公司分别和中国农业银行股份有限公司东阳支行、中国银
行股份有限公司东阳支行、中国光大银行股份有限公司金华分行、浙商银行股份有限公司金
华东阳支行、中国建设银行股份有限公司东阳支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。
（三）募集资金在专项账户的存放情况
1、2016 年度非公开发行股票募集资金
截至 2021 年 6 月 30 日止，2016 年度非公开发行股票募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国建设银行股份有 33050167634109666 159,452,816.85 --- 已销户
限公司东阳南马支行 888
中国农业银行股份有 19-63650104000940 120,000,000.00 --- 已销户
限公司东阳南马支行 8
上海浦东发展银行股 95230078801100000
份有限公司杭州新城 093 130,000,000.00 --- 已销户
支行
上海浦东发展银行股 95230078801100000
份有限公司杭州新城 199 --- 已销户
支行
银行名称 账号 初时存放金额 截止日余额 存储方式
中国农业银行股份有
限公司金华经济开发 19660101040028539 4,243,783.50 活期方式
区支行
中国建设银行股份有 33050167634100000 --- 已销户
限公司东阳南马支行 389
合 计 409,452,816.85 4,243,783.50
注 1：初始存放金额系募集资金认缴款扣除承销费后的净额，与验资报告中的实际募集
资金净额的差异 2,745,580.51 元，系尚未支付的审
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