300400 深市 劲拓股份

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关于对深圳市劲拓自动化设备股份有限公司及
相关当事人给予通报批评处分的决定
当事人：
深圳市劲拓自动化设备股份有限公司，住所：广东省深圳市
宝安区西乡街道广深高速公路北侧鹤洲工业区劲拓自动化工业厂
区;
吴限，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司控股股东、实际
控制人；
徐德勇，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事长、总经
理；
张娜，深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事会秘书。
经查明， 深圳市劲拓自动化设备股份有限公司 （以下简称“劲
拓股份”）及相关当事人存在以下违规行为：
2021 年 7 月 6 日晚间，有媒体报道劲拓股份与深圳市海思半
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导体有限公司（以下简称海思）签订了《海思劲拓合作备忘录》
（以下简称《备忘录》）。7 月 7 日，劲拓股份股价开盘涨停，7
月 6 日至 8 日，股票交易达到异常波动。7 月 12 日， 劲拓股份披
露的《关于再次延期回复深圳证券交易所关注函的公告》显示，
“该备忘录经双方盖章，但鉴于该备忘录中明确约定自双方授权
代表签名并盖章日中较后日起生效，且截至目前，公司尚未收到
对方授权代表签字后的备忘录原件，据此公司判断该备忘录不能
继续签署从而无法生效的可能性较大”。但劲拓股份在 7 月 7 日晚
间披露的《关于媒体报道的澄清及风险提示性公告》、 7 月 8 日晚
间披露的《股票交易异常波动公告》以及 7 月 9 日早间披露的《关
于股票交易异常波动的补充更正公告》中均未披露《备忘录》生
效条件及双方授权代表签名与盖章情况，未充分提示备忘录无法
生效的风险，相关信息披露不准确、不完整。 
劲拓股份 的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条的规定。
劲拓股份控股股东、实际控制人吴限作为劲拓股份与海思相
关业务的负责人，未能配合劲拓股份做好信息披露工作，违反了
本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第
4.3.2 条的规定，对劲拓股份上述违规行为负有重要责任。
劲拓股份董事长兼总经理徐德勇未能恪尽职守、履行诚信勤
勉义务，违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》
第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条的规定，对劲拓股份上述违
规行为负有重要责任。
劲拓股份董事会秘书张娜未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务，
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违反了本所《创业板股票上市规则（2020 年 12 月修订）》第 1.4
条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《创业板上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》第 3.7.3 条的规定，对劲拓股份上述违规行为
负有重要责任。
鉴于上述违规事实及情节，依据本所《创业板股票上市规则
（2020 年 12 月修订）》第 12.4 条、第 12.5 条、第 12.6 条和 《上
市公司纪律处分实施标准（试行）》第十六条的规定，经本所纪律
处分委员会审议通过，本所作出如下处分决定：
一、对深圳市劲拓自动化设备股份有限公司给予通报批评的
处分；
二、对深圳市劲拓自动化设备股份有限公司控股股东、实际
控制人吴限给予通报批评的处分；
三、对深圳市劲拓自动化设备股份有限公司董事长兼总经理
徐德勇、董事会秘书张娜给予通报批评的处分。
对于深圳市劲拓自动化设备股份有限公司及相关当事人的
上述违规行为及本所给予的处分，本所将记入上市公司诚信档案，
并向社会公开。
深圳证券交易所
2021 年 9 月 29 日
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