江西天利科技股份有限公司
董事、监事和高级管理人员所持本公司股份
及其变动管理制度
（2021 年 08 月）
第一章 总 则
第一条 为加强江西天利科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事、监事和
高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简
称“《证券法》”）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股
份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳
证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性
文件以及《江西天利科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实
际情况，制订本制度。
第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员，其所持本公司股份是指
登记在其名下的所有本公司股份；从事融资交易融券交易的，还包括记
载在其信用账户内的本公司股份。
第三条 本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，
应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、
操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。
第二章 信息申报与披露
第四条 公司董事、监事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所和
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（下称“中国结算深圳分公
司”）申报其个人身份信息（包括但不限于姓名、担任职务、身份证件
号码、证券账户、离任职时间等）：
（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项
后 2 个交易日内；新任高级管理人员在董事会通过其任职事项
后 2 个交易日内；
（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化
后的 2 个交易日内；
（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后 2 个交易日内；
（五）深交所要求的其他时间。
以上申报数据视为相关人员向深交所和中国结算深圳分公司提交的将
其所持本公司股份按相关规定予以管理的申请。
第五条 公司及其董事、监事和高级管理人员应当保证其向深交所和中国结算深
圳分公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相
关人员买卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责
任。
第六条 公司应当按照中国结算深圳分公司的要求，对董事、监事和高级管理人
员股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。
第七条 公司董事、监事和高级管理人员在委托公司申报个人信息后，中国结算
深圳分公司根据其申报数据资料，对其身份证件号码项下开立的证券账
户中已登记的本公司股份予以锁定。公司上市已满一年的，董事、监事、
高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议
受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按 75%自动锁定；新
增有限售条件的股份，计入次年可转让股份的计算基数。
第八条 公司董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当按照中国结
算深圳分公司的规定合并为一个账户，在合并账户前，中国结算深圳分
公司按有关规定对每个账户分别做锁定、解锁等相关处理。
第九条 因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监
事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩
考核条件、设定限售等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或
行权等手续时，向深交所和中国结算深圳分公司申请将相关人员所持股
份登记为有限售条件的股份。
第十条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖本公司股份及其衍生品种的 2
个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在深交所指定网站进行
公告。
公告内容包括：
（一）上年末所持本公司股份数量；
（二）上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；
（三）本次变动前持股数量；
（四）本次股份变动的日期、数量、价格；
（五）变动后的持股数量；
（六）深交所要求披露的其他事项。
公司的董事、监事和高级管理人员以及董事会拒不申报或者披露的，
深交所可以在其指定网站公开披露以上信息。
第十一条 公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上
市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》
等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等
义务。
第十二条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十四条的规定，将
其所持本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖
出，或者在卖出后六个月内又买入的，由此所得收益归该公司所有，公
司董事会应当收回其所得收益，但是，证券公司因购入包销售后剩余股
票而持有百分之五以上股份，以及有国务院证券监督管理机构规定的其
他情形的除外。并及时披露以下内容：
（一）相关人员违规买卖股票的情况；
（二）公司采取的补救措施；
（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；
（四）深交所要求披露的其他事项。
前款所称董事、监事、高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性
质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股
票或者其他具有股权性质的证券。
第十三条 上述“买入后六个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算六个月内卖出
的；“卖出后六个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算六个月内又
买入的。
第十四条 公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规
定并向深交所申报。
第三章 持有本公司股票可转让的一般原则和规定
第十五条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应
当在买卖前三个交易日内将其买卖计划以书面方式通知董事会秘书，由
董事会秘书具体负责确认。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事
项等进展情况，对该买卖行为是否符合信息披露规定进行判断，之后及
时书面方式通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并按规定履
行信息披露义务。
第十六条 每年的第一个交易日，中国结算深圳分公司以公司董事、监事和高级管
理人员在上年最后一个交易日登记在其名下的在深交所上市的股份为
基数，按 25%计算其本年度可转让股份法定额度；同时，对该人员所
持的在本年度可转让股份额度内的无限售条件的流通股进行解锁。当计
算可解锁额度出现小数时，按四舍五入取整数位；当某账户持有本公司
股份余额不足 1000 股时，其本年度可转让股份额度即为其持有公司股
份数。因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划，或因董
事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受
让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让 25%，新增
有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因上市公司进行权
益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例
增加当年可转让数量。
第十七条 对涉嫌违规交易的董事、监事和高级管理人员，中国结算深圳分公司可
根据中国证券监督管理委员会、深交所的要求对登记在其名下的本公司
股份予以锁定。。
第十八条 公司董事、监事和高级管理人员在任职期间，每年通过集中竞价、大宗
交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的
25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的
除外。
董事、监事和高级管理人员所持股份不超过 1000 股的，可一次全部转
让，不受前款转让比例的限制。。
第十九条 公司董事、监事和高级管理人员所持股份登记为有限售条件股份的，当
解除限售的条件满足后，董事、监事和高级管理人员可委托公司向深交
所和中国结算深圳分公司申请解除限售。解除限售后中国结算深圳分公
司自动对董事、监事和高级管理人员名下可转让股份剩余额度内的股份
进行解锁，其余股份自动锁定。
第二十条 在锁定期间，董事、监事和高级管理人员所持本公司股份依法享有的收
益权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。
第二十一条 公司董事、监事和高级管理人员离任并委托公司申报个人信息后，中国
结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的公司股
份予以全部锁定，到期后将其所持公司无限售条件股份全部自动解锁。
第二十二条 公司董事、监事和高级管理人员及前述人员的配偶在下列期间不得买卖
本公司股票及其衍生品种的行为：
（一）公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟年度报告、半年
度报告公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一
日；
（二）公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较
大影响的重大事项发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露
后两个交易日内；
（四）深交所规定的其他期间。
第二十三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
（一）本公司股票上市交易之日起一年内，但该次股票发行的招股说明
书和上市公告书另有
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