上海飞凯材料科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式规定，审计部将上海飞凯材料科技股份有限公司（曾用名：上海飞凯光电材料股份有限公司1，以下简称“公司”或“上海飞凯”）2023 年半年度募集资金使用情况报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海飞凯光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券注册的批复》（证监许可[2020]2299 号）核准，本公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转
换公司债券 825.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额人民币 82,500.00 万元，期限 6 年，每
年付息一次，到期归还所有未转股的可转换公司债券本金和支付最后一年利息。本次发行的募集资金总额
为 82,500.00 万元，扣除承销及保荐费 14,018,867.92 元（不含税）后实际收到的金额为 810,981,132.08
元。另减除会计师费、律师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,023,661.37 元（不含税），实际募集配套资金净额为人民币 808,957,470.71 元。
募集资金到账时间为 2020 年 12 月 3 日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 12 月 4 日出具天职业字[2020]40861 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
本年度及以前年度募集资金使用情况如下：
项目 金额（元）
2020 年募集资金使用及年末余额 情况：
2020 年发行可转债募集资金 总额 825,000,000.00
2020 年使用募集资金投入补 充流动资金项 目 -247,490,000.00
2020 年募集资金账户产生利 息收入 277,841.36
截至 2020 年 12 月 31 日募集资金 账户资金余额 577,787,841.36
2021 年募集资金使用及年末余额 情况：
1上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021年 6月 24日、2021年 7月 8日召开第四届董事会第十七
次会议和 2021年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司名称暨修改<公司章程>的议案》，同意公司将中文名称由“上海飞凯光电材料股份有限公司”变更为“上海飞凯材料科技股份有限公司”，将英文名称由“Shanghai Phichem MaterialCo., Ltd.”变更为“PhiChem Corporation”，证券简称“飞凯材料”、证券代码“300398”保持不变，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的相关公告（公告编号：2021-088）。
项目 金额（元）
2021 年使用募集资金投入其 他募投项目金 额 -39,537,975.40
2021 年使用募集资金置换前 期预先投入募 投项目自筹资 金 -1,043,600.00
2021 年募集资金账户产生利 息收入和现金 管理收入 9,635,606.13
2021 年产生的银行手续费 -2,260.25
2021 年使用暂时闲置募集资 金购买银行理 财产品或结构 性存款进行现金 管理的未到期 余额 -80,000,000.00
2021 年使用暂时闲置募集资 金补充流动资 金 -199,520,000.00
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金 账户资金余额 267,319,611.84
2022 年募集资金使用及年末余额 情况：
2022 年使用募集资金投入其 他募投项目金 额 -21,549,230.02
2022 年募集资金账户产生利 息收入和现金 管理收入 6,002,813.44
2022 年产生的银行手续费 -3,538.97
2021 年使用暂时闲置募集资 金购买银行理 财产品或结构 性存款进行现金 管理的已到期 余额 80,000,000.00
2021 年使用暂时闲置募集资 金补充流动资 金已归还金额 199,520,000.00
2022 年使用暂时闲置募集资 金购买银行理 财产品或结构 性存款进行现金 管理的未到期 余额 0.00
2022 年使用暂时闲置募集资 金补充流动资 金未归 还余额 -199,000,000.00
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金 账户资金余额 332,289,656.29
2023 年募集资金使用及年中余额 情况：
2023 年使用募集资金投入其 他募投项目金 额 -8,747,679.40
2023 年募集资金账户产生利 息收入和现金 管理收入 2,918,626.04
2023 年产生的银行手续费 -2,180.80
2023 年使用暂时闲置募集资 金购买银行理 财产品或结构 性存款进行现金 管理的已到期 未 赎回余额 -190,000,000.00
2022 年使用暂时闲置募集资 金补充流动资 金已归还金额 105,000,000.00
截至 2023 年 06 月 30 日募集资金 账户资金余额 241,458,422.13
截止 2023 年 06 月 30 日，公司累计已使用募集资金人民币 318,368,484.82，其中：以前年度使用
247,490,000.00 元用于补充流动资金，61,087,205.42 元投入其他募集资金项目，1,043,600.00 元募集资金用于置换前期预先投入募集资金投资项目的自筹资金，本年度使用 8,747,679.40 元投入募集资金项目。
截止 2023 年 06 月 30 日，募集资金产生利息收入和现金管理收入共计 18,834,886.97 元，其中：以
前年度产生利息收入和现金管理收入15,916,260.93元，本年度产生利息收入和现金管理收入2,918,626.04元。
截止 2023 年 06 月 30 日，募集资金余额为人民币 525,458,422.13 元，其中：募集资金专户余额为人
民币 241,458,422.13 元，使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品或结构性存款进行现金管理的已到期未赎回余额为人民币 190,000,000.00 元，使用暂时闲置募集资金补充流动资金的未归还余额为人民币94,000,000.00 元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办 法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》等相关规定的要求制定《上海飞凯材料科技股份有限公司募集资金管理办法》 （以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、监督和管理等进行了规定。
该修订后募集资金管理办法已经本公司 2020 年 7 月召开的第三次临时股东大会审议通过。本公司已将深
圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中与 募集资金管理相关规定与《募集资金管理办法》进行了核对，认为《募集资金管理办法》亦符合《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求。自本年发行可转换公司债券 募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理方法》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公
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