上海飞凯材料科技股份有限公司
2022 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
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上海飞凯材料科技股份有限公司（曾用名：上海飞凯光电材料股份有限公司 ，以下简称“公司”或“上海飞凯”）及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修
订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式规定，现将公司 2022 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海飞凯光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券注册的批复》（证监许可[2020]2299 号）核准，本公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转
换公司债券 825.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额人民币 82,500.00 万元，期限 6 年，每
年付息一次，到期归还所有未转股的可转换公司债券本金和支付最后一年利息。本次发行的募集资金总额
为 82,500.00 万元，扣除承销及保荐费 14,018,867.92 元（不含税）后实际收到的金额为 810,981,132.08
元。另减除会计师费、律师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,023,661.37 元（不含税），实际募集配套资金净额为人民币 808,957,470.71 元。
募集资金到账时间为 2020 年 12 月 3 日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 12 月 4 日出具天职业字[2020]40861 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截止 2022 年 06 月 30 日，公司累计已使用募集资金人民币 298,430,092.23 元，其中：以前年度使用
247,490,000.00 元用于补充流动资金，39,537,975.40 元投入其他募集资金项目，使用募集资金置换前期预先投入募投项目自筹资金 1,043,600.00 元，本年度使用 10,358,516.83 元投入募集资金项目。
截止 2022 年 06 月 30 日，募集资金产生利息收入和现金管理收入共计 11,679,784.46 元，其中：以
前年度产生利息收入和现金管理收入 9,913,447.49 元，本年度产生利息收入和现金管理收入 1,766,336.97元。
1上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 6 月 24 日、2021 年 7 月 8 日召开第四届董事会第
十七次会议和 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司名称暨修改<公司章程>的议案》，同意公司将中文名称由“上海飞凯光电材料股份有限公司”变更为“上海飞凯材料科技股份有限公司”，将英文名称由“Shanghai
Phichem Material Co., Ltd.”变更为“PhiChem Corporation”，证券简称“飞凯材料”、证券代码“300398”保持不变，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的相关公告（公告编号：2021-088）。
截止 2022 年 06 月 30 日，募集资金余额为人民币 538,244,796.15 元，其中：募集资金专户余额为人
民币 378,244,796.15 元，使用暂时闲置募集资金补充流动资金的未归还余额共计为人民币 160,000,000.00元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定《上海飞凯光电材料股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、监督和管理等进行了规定。该修订后募集资金
管理办法已经本公司 2022 年 7 月 12 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证
券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中与募集资金管理相关规定与《募集资金管理办法》进行了核对，认为《募集资金管理办法》亦符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的要求。自本年发行可转换公司债券募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理方法》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金三方监管协议情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，公司与杭州银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、南京银行股份有限公司上海分行、南洋商业银行（中国）有限公司上海分行及保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
结合公司募投项目的实际业务开展需要，公司全资子公司安庆飞凯新材料有限公司（以下简称“安庆飞凯”）、安徽晶凯电子材料有限公司（以下简称“晶凯电子”）根据项目需要开立了募集资金专项账户并分别与杭州银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、南京银行股份有限公司上海分行及保荐机构国元证
券分别签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 23 日在巨潮资讯网刊登的公
告（公告编号：2021-053）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 06 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金用于补充流动资金已按计
划全部使用完毕。鉴于上述情况，公司在南洋商业银行（中国）有限公司上海分行开立的账号为0434520000247429 的募集资金专户将不再使用，公司已对该募集资金专户办理了注销手续。
根据募投项目实际业务开展需要，公司全资子公司安庆飞凯和晶凯电子根据项目需要开立了募集资金 专项账户并签订了《募集资金三方监管协议》同时原募集资金专项账户资金划拨至新专户中，划拨完成后 原募集资金专户办理了注销手续，将不再使用，《募集资金三方监管协议》随之终止，具体内容详见公司
于 2021 年 4 月 26 日在巨潮资讯网刊登的公告（公告编号：2021-055），报告说明具体如下表：
账户名称 存放银行 银行账户账号 开设日期 销户日期 资金转出/ 使用
入日期 状态
公司募集资金账户
上海飞凯 杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160001964987 2020.11.4 2021.3.22 2021.3.22 已销户
上海飞凯 星展银行（中国）有限公司上海分行 30017644688 2020.11.3 2021.4.25 2021.3.26 已销户
上海飞凯 上海银行股份有限公司浦东分行 316191-03004329413 2020.11.3 2021.4.2 2021.4.2 已销户
上海飞凯 中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行 31050179360000003089 2020.10.28 2021.3.19 2021.3.17 已销户
上海飞凯 南京银行股份有限公司上海分行[注] 0301290000004448 2020.11.4 2021.3.15 2021.3.15 已销户
子公司募集资金账户
安庆飞凯 杭州银行股份有限公司上海分行 3101040160002005996 2021.3.3 2021.3.22 在用
安庆飞凯 星展银行（中国）有限公司上海分行 30018144688 2021.3.17 20201.3.26 在用
晶凯电子 上海银行股份有限公司浦东分行 03004485636 2021.3.4 2021.4.2 在用
安庆飞凯 中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行 31050179360000003166 2021.3.2 2021.3.17 在用
安庆飞凯 南京银行股份有限公司上海分行[注] 0301280000004750 2021.2.24 2021.4.2 2021.4.2 已销户
晶凯电子 南京银行股份有限公司上海分行[注] 0301200000004787 2021.3.9 2021.4.2 在用
注：“年产 15 吨 OLED 终端显示材料升华提纯项目”的上海飞凯募集资金专户南京银行股份有限公
司上海分行账号 0301290000004448 在 2021 年 3 月 15 日办理了注销手续不再使用，资金划拨至安庆飞
凯募集资金专户南京银行股份有限公司上海分行账号 0301280000004750，截止至 2021 年 3 月 31 日募集
资金在此募集资金专户中储存。2021 年 4 月 2 日安庆飞凯募集资金专户办理了注销手续不再使用，同时将
募集资金划拨至晶凯电子募集资金专户南京银行股份有限公司上海分行账号 0301200000004787。
经2021年1月25日公司召开的第四届董事会第十一次会议、公司第四届监事会第十次会议审议、2021
年 2 月 19 日召开的 2021 年第一次临时股东大会和第一次债券持有人会议审议通过的《上海飞凯光电材料
股份有限公司关于变更部分募集资金用途的议案》，同意
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