上海飞凯材料科技股份有限公司
2021 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
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上海飞凯材料科技股份有限公司 （以下简称“公司”或“上海飞凯”）及董事会全体成员保证信息披
露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式规定，
现将本公司 2021 年 1 至 6 月募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金的基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海飞凯光电材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司
债券注册的批复》（证监许可[2020]2299 号）核准，本公司于 2020 年 11 月 27 日向不特定对象发行可转
换公司债券 825.00 万张，每张面值为人民币 100.00 元，发行总额人民币 82,500.00 万元，期限 6 年，每
年付息一次，到期归还所有未转股的可转换公司债券本金和支付最后一年利息。本次发行的募集资金总额
为 82,500.00 万元，扣除承销及保荐费 14,018,867.92 元（不含税）后实际收到的金额为 810,981,132.08
元。另减除会计师费、律师费、资信评级费、信息披露及发行手续费等与发行可转换公司债券直接相关的外部费用 2,023,661.37 元（不含税），实际募集配套资金净额为人民币 808,957,470.71 元。
募集资金到账时间为 2020 年 12 月 3 日，募集资金到位情况已经天职国际会计师事务所（特殊普通合
伙）审验，并于 2020 年 12 月 4 日出具天职业字[2020]40861 号验资报告。
（二）本报告期使用金额及报告期末余额
截至 2021 年 06 月 30 日，公司累计已使用募集资金 257,721,810.00 元，其中 247,490,000.00 元用
于补充流动资金，其他募投项目逐步使用募集资金，本报告期使用募集资金 10,231,810.00 元。截至 2021年06月30日，募集资金产生利息收入和现金管理收入共4,189,911.47元，募集资金余额为571,745,171.93元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
1上海飞凯材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）分别于 2021 年 6 月 24 日、2021 年 7 月 8 日召开第四届董事会第
十七次会议和 2021 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于拟变更公司名称暨修改<公司章程>的议案》，同意公司将中文名称由“上海飞凯光电材料股份有限公司”变更为“上海飞凯材料科技股份有限公司”，将英文名称由“Shanghai
Phichem Material Co., Ltd.”变更为“PhiChem Corporation”，证券简称“飞凯材料”、证券代码“300398”保持不变，具体内容详见公司于巨潮资讯网刊登的相关公告（公告编号：2021-088）。
本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定的要求制定《上海飞凯材料科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”），对募集资金的存储、使用、投向变更、监督和管理等进行了规定。该修订后募集资金管理办法已经本公司 2020 年 7 月召开的第三次临时股东大会审议通过。本公司已将深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》中与募集资金管理相关规定与《募集资金管理办法》进行了核对，认为《募集资金管理办法》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》的要求。自发行可转换公司债券募集资金到位以来，本公司一直严格按照《募集资金管理方法》的规定存放、使用、管理募集资金。
（二）募集资金三方监管协议情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年 12 月修订）》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020 年修订）》等有关法规、规范性文件及公司《募集资金管理办法》的规定，结合公司实际情况，公司与杭州银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、南京银行股份有限公司上海分行、南洋商业银行（中国）有限公司上海分行及保荐机构国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）分别签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
结合公司募投项目的实际业务开展需要，公司全资子公司安庆飞凯新材料有限公司（以下简称“安庆飞凯”）、安徽晶凯电子材料有限公司（以下简称“晶凯电子”）根据项目需要开立了募集资金专项账户并分别与杭州银行股份有限公司上海分行、星展银行（中国）有限公司上海分行、上海银行股份有限公司浦东分行、中国建设银行股份有限公司上海嘉定支行、南京银行股份有限公司上海分行及保荐机构国元证
券分别签订了《募集资金三方监管协议》，具体内容详见公司于 2021 年 4 月 23 日在巨潮资讯网刊登的公
告（公告编号：2021-053）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2021 年 06 月 30 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金用于补充流动资金已按计
划全部使用完毕。鉴于上述情况，公司在南洋商业银行（中国）有限公司上海分行开立的账号为0434520000247429 的募集资金专户将不再使用，公司已对该募集资金专户办理了注销手续。
截至 2021 年 06 月 30 日，前次募集资金专项账户的开立及存储如下（单位：人民币元）：
账户名称 项目名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
公司募集资金账户
上海飞凯光电材 年产 150 吨 TFT-LCD 合成 杭州银行股份有限公
3101040160001964987 活期存款 已销户
料股份有限公司 液晶显示材料项目 司上海分行
上海飞凯光电材 10000t/a 紫外固化光纤涂 星展银行（中国）有
30017644688 活期存款 已销户
料股份有限公司 覆材料扩建项目 限公司上海分行
账户名称 项目名称 存放银行 银行账户账号 存款方式 余额
上海飞凯光电材 年产 120 吨 TFT-LCD 混合 上海银行股份有限公
316191-03004329413 活期存款 已销户
料股份有限公司 液晶显示材料项目 司浦东分行
上海飞凯光电材 年产 2000 吨新型光引发剂 中国建设银行股份有
31050179360000003089 活期存款 已销户
料股份有限公司 项目 限公司上海嘉定支行
上海飞凯光电材 年产 15 吨 OLED 终端显示 南京银行股份有限公
0301290000004448 活期存款 已销户
料股份有限公司 材料升华提纯项目[注 1] 司上海分行
子公司募集资金账户
安庆飞凯新材料 年产 150 吨 TFT-LCD 合成 杭州银行股份有限公
3101040160002005996 活期存款 194,476,073.98
有限公司 液晶显示材料项目 司上海分行
安庆飞凯新材料 10000t/a 紫外固化光纤涂 星展银行（中国）有
30018146488 活期存款 113,028,996.06
有限公司 覆材料扩建项目 限公司上海分行
安徽晶凯电子材 年产 120 吨 TFT-LCD 混合 上海银行股份有限公
03004485636 活期存款 110,385,215.87
料有限公司 液晶显示材料项目 司浦东分行
安庆飞凯新材料 年产 2000 吨新型光引发剂 中国建设银行股份有
31050179360000003166 活期存款 96,110,055.01
有限公司 项目 限公司上海嘉定支行
安徽晶凯电子材 年产 15 吨 OLED 终端显示 南京银行股份有限公
0301200000004787 活期存款 57,744,831.01
料有限公司 材料升华提纯项目[注 1] 司上海分行
合计 571,745,171.93
根据募投项目实际业务开展需要，公司全资子公司安庆飞凯和晶凯电子根据项目需要开立了募集资金 专项账户并签订了《募集资金三方监管协议》, 同时原募集资金专项账户资金划拨至新专户中，划拨完成 后原募集资
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