证券代码：300397 证券简称：天和防务 公告编号：2020-098
西安天和防务技术股份有限公司
关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
西安天和防务技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年10月26日召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及各子公司（即指全资、控股子公司）在保证日常经营运作的前提下，使用额度不超过5亿元（含）人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品，增加公司收益。在上述额度内，资金可以滚动使用，且在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度，期限为一年。
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《西安天和防务技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，本次使用闲置自有资金进行现金管理事宜属于董事会审批权限范围内，无须提交股东大会审议，现将相关事宜公告如下：
一、本次使用闲置自有资金进行现金管理的概述
（一）投资目的：为了充分利用闲置自有资金、提高资金使用效率。
（二）投资额度：公司及子公司使用总额不超过5亿元（含）人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，且在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度。
（三）投资品种：公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估、筛选，选择投资品种为12个月以内的安全性高、流动性好、较低风险的理财产品。闲置自有资金不得购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资
标的的理财产品，不得用于证券投资。
（四）投资期限：自公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议审议通过之日起生效，单个理财产品的投资期限不超过12个月，在授权额度内滚动使用。
（五）资金来源：闲置自有资金。
（六）实施方式：在额度范围内由董事会授权公司及子公司管理层行使相关决策权并签署有关法律文件。具体投资活动由资金管理部负责组织实施，必要时可外聘人员、委托相关专业机构对投资品种、止盈止亏等进行研究、论证，提出研究报告。公司对子公司的现金管理事项进行审批管理。
（七）公司及子公司拟购买的短期理财产品的受托方均为银行、证券、保险等正规的金融机构，与公司不存在关联关系。
（八）授权期限：期限自公司第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十次会议审议通过之日起一年内有效。
（九）信息披露：公司将根据相关规则要求对购买理财产品的进度履行信息披露义务。
二、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然理财产品都经过严格的评估，但金融市场受国家宏观政策及宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，主要面临收益波动风险、流动性风险等投资风险，理财产品的实际收益不可预期。
2、资金存放和使用风险。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全、经营效益好、资金运作能力强的银行等金融机构所发行的安全性较高、流动性较
好的产品。
2、公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，在确保不影响公司日常运营资金周转需要和资金安全的前提下进行，不会影响公司主营业务的正常开展。
3、公司资金管理部门将建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
4、公司资金管理部门相关人员将及时分析和持续跟踪理财产品具体投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司及子公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
5、公司审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部监督，并于每个会计年度末对所有理财产品投资项目进行全面检查。
6、公司独立董事、监事会对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
7、公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。
三、对公司经营的影响
公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理，择机购买安全性较高、流动性较好的投资产品，是在符合国家法律法规，在确保不影响公司日常运营资金周转需要和资金安全的前提下进行的，不会影响公司主营业务的正常开展。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东获取较好的投资回报，不会损害公司及公司股东的合法权益。
四、董事会意见
公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在保证日常经营运作的前提下，使用不超过5亿元（含）人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品，在上述额度内，资金可以滚动使用，且在任一时点购买理财产品总额不超过上述额度，期限为一年。
五、独立董事的意见
公司独立董事认为：在保证公司及子公司日常经营运作及资金安全的前提下，使用闲置自有资金进行现金管理，购买较低风险型理财产品，有利于在控制风险的前提下提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司闲置自有资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益；关于本次事项的审议和决策程序符合法律法规、《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的权益。
公司独立董事一致同意公司及子公司使用不超过5亿元（含）人民币（在上述额度内，资金可以滚动使用）的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品，期限为一年。
六、监事会意见
监事会认为：公司及子公司使用不超过5亿元（含）人民币的闲置自有资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、较低风险的理财产品，履行了必要的审批程序。在保障公司日常经营运作的前提下，运用闲置自有资金进行现金管理，购买较低风险、流动性好的理财产品，有利于提高公司资金的使用效率和收益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，该事项决策程序合法、合规，全体监事一致同意公司本次现金管理的相关事项。
七、备查文件
（一）《公司第四届董事会第十一次会议决议》；
（二）《公司第四届监事会第十次会议决议》；
（三）《公司独立董事关于第四届董事会第十一次会议相关事项的独立意
见》。
特此公告
西安天和防务技术股份有限公司董事会
二〇二〇年十月二十八日
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