证券代码：300396 证券简称：迪瑞医疗 公告编号：2023-021
迪瑞医疗科技股份有限公司
关于 2021 年限制性股票激励计划
调整回购价格并回购注销部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、2021 年限制性股票激励计划涉及限制性股票回购数量：214,200 股，占公
司总股本的 0.08%。
2、本次注销完成后，公司总股本将由275,208,300股减至274,866,500股（注：因回购注销的股份还涉及 2022 年股票激励计划中离职的 8 名激励对象持有的已授予但尚未解除限售的限制性股票共计 127,600 股，本次变动后的股本为：275,208,300-214,200-127,600=274,866,500 股）。
3、2021 年限制性股票激励计划回购价格：因本次 2021 年限制性股票激励
计划的回购价格存在利润分配的不确定调整因素，具体回购价格见“二、2、本次回购注销限制性股票的价格和资金情况”。
4、回购注销部分限制性股票尚需通过股东大会审议通过后实施。
迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 14 日召开
了第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会议，会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》等相关议案，现将有关事项公告如下：
一、限制性股票激励计划已履行的相关审批程序
1、2021 年 03 月 19 日，公司第五届董事会第四次临时会议审议通过《关于
公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董
事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同日公司第五届监事会第一次临时会议审议通过了《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2021 年 03 月 26 日至 2021 年 04 月 06 日期间，公司在内部公示了《2021
年限制性股票激励计划授予激励对象名单》，将公司本次拟激励对象名单及职位
予以公示。截至 2021 年 04 月 06 日，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对
象提出的任何问题。2021 年 04 月 23 日，公司披露了《监事会关于 2021 年限制
性股票激励计划授予激励对象人员名单公示情况说明和核查意见》。
3、2021 年 05 月 13 日，公司 2020 年年度股东大会审议并通过《关于公司
<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》《关于核实公司<2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>核查意见的议案》。同日披露了《关于 2021 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2021 年 05 月 13 日，公司第五届董事会第五次临时会议及第五届监事会
第二次临时会议审议通过《关于调整限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
5、2021 年 05 月 27 日，公司完成了激励计划所涉及 179.70 万股限制性股
票授予登记工作。
6、2021 年 08 月 27 日，公司第五届董事会第六次临时会议及第五届监事会
第三次临时会议审议并通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于注销回购账户股份的议案》《关于减少公司注册资本及修改<公司章
程>的议案》。因 2 名激励对象离职，已不具备激励资格，公司董事会同意对其已获授予但尚未解除限售的 25,000 股限制性股票予以回购注销，回购价格为12.21 元/股。同时，公司对回购专用证券账户中 110,400 股予以注销。鉴于上
述共计 135,400 股股份注销后，公 司总 股本由 276,030,000 股 减 少 至
275,894,600 股，公司注册资本也由 276,030,000 元减少至 275,894,600 元。
7、2021 年 10 月 12 日，公司 2021 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于注销回购账户股份的议案》《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》。
8、2021 年 10 月 12 日，公司披露了《关于减少注册资本暨债权人通知的公
告》。截至 2021 年 11 月 26 日，即公司公告减资事项之日起四十五日内，公司
未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
9、2021 年 12 月 08日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，
公司 135,400 股限制性股票回购注销事宜已办理完成。
10、2022 年 04 月 28 日，公司第五届董事会第五次会议及第五届监事会第
五次会议审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于 2021 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》《关于修订 2021 年限制性股票激励计划的议案》《关于减少公司注册资本的议案》等议案。
11、2022 年 05 月 19 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于 2021
年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销部分限制性股票的议案》《关于修订 2021 年限制性股票激励计划的议案》《关于减少公司注册资本的议案》等议案。
12、2022 年 05 月 19 日，公司披露了《关于减少注册资本暨债权人通知的
公告》。截至 2022 年 07 月 04 日，即公司公告减资事项之日起四十五日内，公
司未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
13、2022 年 09 月 19 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确
14、2022 年 08 月 10 日，公司第五届董事会第六次会议及第五届监事会第
六次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》等事项。
15、2022 年 08 月 29 日，公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过了《关
于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于减少公司注册资本及修改<公司章程>的议案》等议案。同日，公司发布了《关于减
少注册资本暨债权人通知的公告》，截止 2022 年 10 月 13 日，即公司公告减资
事项之日起四十五日内，公司未收到债权人要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
16、2022 年 10 月 26 日，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确
认，公司 36,400 股限制性股票回购注销事宜已办理完成。
17、2023 年 4 月 14 日，公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八
次会议，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》《关于减少公司注册资本的议案》等事项。
二、本次限制性股票回购注销的具体情况
1、本次回购注销限制性股票的原因、数量
根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021 年限制性股票激励计划》
的相关规定，因其中 17 名激励对象已离职，该 17 名激励对象已不具备激励资格，回购其已获授予但尚未解除限售的 214,200 股限制性股票予以注销。
2、本次回购注销限制性股票的价格和资金情况
根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的规定，“激励对象获授的限制性
股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。”调整方法如下：
派息：P＝P0-V（其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为调整
前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额。经派息调整后，P 仍须大于1）。
公司于 2021 年 5 月 13 日召开 2020 年年度股东大会审议通过的 2020 年度
利润分配方案：以公司总股本 276,030,000 股剔除已回购股份 110,400 股后的
275,919,600 股为基数，向全体股东每 10 股派 4.9 元人民币现金（含税）。本次
权益分派于 2021 年 6 月 15 日实施完毕，详见公司于 2021 年 6 月 5 日披露的
《迪瑞医疗科技股份有限公司 2020 年年度权益分派实施公告》。
公司于 2022 年 5 月 19 日召开 2021 年年度股东大会审议通过的 2021 年度
利润分配方案为：以公司实施分配方案时股权登记日的可参与利润分配的股本
273,007,500 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 3.8 元（含税），
本年度不转增股本，不送红股。本次权益分派于 2022 年 5 月 30 日实施完毕，详
见公司于 2022 年 5 月 23 日披露的《迪瑞医疗科技股份有限公司 2021 年年度权
益分派实施公告》。
鉴于本次限制性股票回购注销尚需履行相关法定程序，办理时间较长。而公司董事会已提出《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》，公司拟实施利润分配预案：以公司未来实施分配方案时股权登记日的可参与利润分配的股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 4.8 元（含税），本年度不转增股本，不送红股。剩余未分配利润结转下一年度。
（1）如上述 2022 年度利润分配预案未获年度股东大会同意，或未在本次回
购注销限制性股票完成之日前实施完成，则本次回购价格如下：
公司 2021 年限制性股票激励计划的回购价格由 12.70 元/股调整为 11.83 元/
股（12.70-0.49-0.38=11.83 元/股），本次用于回购限制性股票的总金额将预计为2,533,986 元。
（2）如上述 2022 年度利润分配预案经公司年度股东大会批准同意，并于本
次回购注销限制性股票完成之日前实施完成，本次回购价格将作如下调整：
公司 2021 年限制性股票激励计划的回购价格由 12.70 元/股调整为 11.35 元/
股（12.70-0.49-0.38-0.48=11.35 元/股），本次用于回购限制性股票的总金额将预计为 2,431,170 元
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