证券简称：迪瑞医疗 证券代码：300396
迪瑞医疗科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
（修订稿）
二〇一八年五月
2
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
2、若员工认购资金较低时，本员工持股计划仍存在不成立的风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《迪瑞医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）（修订稿）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》而制定的。
2、基于对公司未来发展前景的良好预期，本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划参与对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及下属全资、控股子公司管理人员、业务和技术骨干等，总人数不超过219人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、业绩情况，对参与员工持股计划的员工名单和权益分配方式进行调整。
4、本员工持股计划筹集资金总额上限为2,506万元，份额上限为2,506份，
每份份额为1万元。本员工持股计划的资金来源为员工的合法薪酬及法律、法规
允许的其他方式，具体包括：
（1）公司员工的自筹资金；
（2）公司控股股东长春瑞发投资有限公司提供的借款，前述借款的期限截至本员工持股计划期限届满或终止之日。
公司控股股东就参与本次持股计划的员工出资本金及资金预期年化收益（银行同期1年期定期存款利息）承担差额补足义务。
5、本员工持股计划由公司自行管理。持有人会议授权管理委员会负责员工持股计划的具体管理事宜，代表持有人行使股东权利。
6、以员工持股计划规模上限2,506万元及2018年5月22日公司股票收盘
价测算，本员工持股计划所能购买的标的股票数量上限为55.52万股，不超过公
司现有股本总额的10%。最终标的股票的购买数量和均价目前还存在不确定性，
以实际执行情况为准。
7、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计
划之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止（经协商一致可延期或者提前终止）。员工持股计划直接通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至员工持股计划名下之日起算。
8、员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人
通过本员工持股计划间接持有的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工
持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
9、员工持股计划以二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，员工持股计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律许可的方式完成标的股票的购买。
10、公司制定并实施员工持股计划前，已经通过职工代表大会征求员工意见。
公司董事会提出本员工持股计划并对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司已召开2018年第一次临时股东大会，采取现场投票与网络投票相结合的方式，审议批准了本员工持股计划。
11、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
12、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
目录
释义......8
第一章 员工持股计划的目的......9
第二章 员工持股计划的基本原则......10
第三章 员工持股计划的参与对象及确定依据......11
第四章 员工持股计划资金来源、股票来源和数量......13
第五章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式......14
第六章 员工持股计划锁定期、存续期及期限届满后若需展期应履行的程序....15
第七章 员工持股计划的管理模式......16
第八章 员工持股计划的实施程序......22
第九章 公司与持有人的权利和义务......23
第十章 员工持股计划的变更和终止......25
第十一章 员工持股计划的资产构成和权益的处置办法......26
第十二章 员工持股计划期满后所持股份的处置办法......29
第十三章 股东大会授权董事会的具体事项......30
第十四章 其他重要事项......31
释义
在本员工持股计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
迪瑞医疗/公司/本公司 指 迪瑞医疗科技股份有限公司
本员工持股计划草案/本草指 《迪瑞医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
案/本计划草案 （草案）》
本次员工持股计划/本员工指 迪瑞医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
持股计划/本计划
参加对象、参与人、持有人指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
标的股票 指 本计划成立之后购买和持有的迪瑞医疗（证券代码：
300396）股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《备忘录20号》 指 《创业板信息披露业务备忘录第20号——员工持股计
划》
《公司章程》 指 《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一章 员工持股计划的目的
本员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录第20 号》等有关法律、行政法规、规章、政策性文件和《公司章程》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、为进一步完善公司治理结构，健全公司长期、有效的激励约束机制；
二、建立和完善劳动者与所有者的利益共享机制，实现股东、公司和个人利益的一致，有效调动管理者和公司员工的积极性，吸引和保留优秀管理人才和业务骨干，兼顾公司长期利益和近期利益，提高公司员工的凝聚力和公司竞争力，确保公司长期、稳定发展。
第二章 员工持股计划的基本原则
一、依法合规原则
公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本员工持股计划的情形。
三、风险自担原则
员工持股计划参与对象按本员工持股计划的约定自负盈亏、自担风险、与其他投资者权益平等。
第三章 员工持股计划的参与对象及确定依据
一、参与对象确定的法律依据
公司根据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录20号》等有
关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，确定了本员工持股计划的参加对象名单。所有参加对象均为在公司或公司全资、控股子公司任职，领取报酬并签订劳动合同或聘用合同的正式员工（含劳务派遣）。
二、参加对象确定的依据
本员工持股计划的参加对象应符合下述标准之一：
1、公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员；
2、在公司或公司全资、控股子公司任职的管理人员、业务和技术骨干；
3、经董事会认定的其他员工。
以上人员参加本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形。
三、参加对象的情况
本员工持股计划的参加对象包含公司董事、监事、高级管理人员和其他员工，合计不超过219人，其中董事、监事、高级管理人员10人，其他员工合计不超过209人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。本员工持股计划所持有的股票总数累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人所持有本员工持股计划份额所对应的股票总数不超过公司股本总额的1%。
参加本员工持股计划的公司董事、监事、高级管理人员姓名、认购份额，及其他员工合计认购份额如下所示：
序号 持有人 认购份额上限（份） 占本次员工持股计划
总份额的比例（%）
董事、监事、高级管理人员：孙成
1 艳、于歌、王云立、王路迪、李静、 486 19.39
郑国明、何浩会、李洪谕、张冬冬、
连书妍（共10人）
2 其他员工 2,020
