证券简称：迪瑞医疗 证券代码：300396
迪瑞医疗科技股份有限公司
第一期员工持股计划（草案）
二〇一八年二月
声明
本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏、并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
风险提示
1、本员工持股计划将在公司股东大会通过后予以实施，但能否获得公司股东大会批准、能否达到计划规模和目标存在不确定性；
2、有关本员工持股计划具体的资金来源、出资比例、实施方案等属初步结果，存在不确定性；
3、若员工认购资金较低时，本员工持股计划存在不成立的风险；
4、本员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性；
5、目前信托计划尚未设立，未来可能存在因相关监管政策发生变化导致信托计划无法实施的风险。
敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
特别提示
1、《迪瑞医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》、《创业板信息披露业务备忘录第20号——员工持股计划》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》而制定的。
2、基于对公司未来发展前景的良好预期，本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加本公司员工持股计划的情形。
3、本员工持股计划参与对象包括公司董事（不含独立董事）、监事、高级管理人员、公司及下属全资、控股子公司管理人员、业务和技术骨干等，总人数不超过1,008人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。公司董事会可根据员工变动情况、业绩情况，对参与员工持股计划的员工名单和权益分配方式进行调整。
4、本员工持股计划筹集资金总额上限为3,500万元，份额上限为3,500份，
每份份额为1万元。参加对象认购本员工持股计划的资金来源为其合法薪酬及法
律、法规允许的其他方式。
5、本员工持股计划设立后将委托具备资产管理资质的专业机构设立信托计划进行管理。该信托计划规模上限为人民币10,500万元，具体金额以实际缴纳情况为准，并按照不超过2:1的比例设置优先级份额和劣后级份额，本员工持股计划将全额认购信托计划的劣后级份额。
6、公司控股股东长春瑞发投资有限公司或实际控制人宋勇先生指定的关联公司为信托计划承担补仓义务，并就优先级委托人委托资金本金及预期年化收益、劣后级委托人委托资金本金及资金预期年化收益（银行同期1年期定期存款利息）承担补仓及差额补足义务，但上述补仓义务及差额补足义务不构成对公司股价及股价未来趋势的承诺。
7、以信托计划规模上限10,500万元及2018年2月2日公司股票收盘价测
算，信托计划所能购买的标的股票数量为270.13万股，即不超过公司现有股本
总额的1.76%。最终标的股票的购买数量和均价目前还存在不确定性，最终持有
的股票数量和均价以实际执行情况为准。
8、本员工持股计划的存续期为24个月，自股东大会审议通过本员工持股计
划之日起算，本员工持股计划的存续期届满后自行终止（经协商一致可延期或者提前终止）。信托计划直接通过二级市场购买（包括大宗交易以及竞价交易等方式）等法律法规许可的方式所获标的股票的锁定期为12个月，自公司公告最后一笔标的股票登记过户至信托计划名下之日起算。
9、员工持股计划涉及的股票累计不超过公司股本总额的10%，任一持有人
通过本员工持股计划间接持有的公司股票数量不超过公司股本总额的1%。员工
持股计划持有的股票总数不包括员工在公司首次公开发行股票上市前获得的股份、通过二级市场自行购买的股份及通过股权激励获得的股份。
10、信托计划以二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律许可的方式取得并持有标的股票。股东大会通过本员工持股计划后6个月内，信托计划通过二级市场购买（包括但不限于大宗交易、协议转让）等法律许可的方式完成标的股票的购买。
11、公司制定并实施员工持股计划前，将通过职工代表大会征求员工意见。
公司董事会提出本员工持股计划并对本员工持股计划进行审议且无异议后，公司将发出召开股东大会通知，审议本员工持股计划。公司审议本员工持股计划的股东大会将采取现场投票与网络投票相结合的方式。本员工持股计划必须经公司股东大会批准后方可实施。
12、本员工持股计划实施后，将不会导致公司股权分布不符合上市条件要求。
13、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
目录
释 义......
7
第一章 员工持股计划的目的
......8
第二章 员工持股计划的基本原则......
9
第三章 员工持股计划的参与对象及确定依据
......10
第四章 员工持股计划资金来源、股票来源和数量
......12
第五章 存续期内公司融资时员工持股计划的参与方式
......13
第六章 员工持股计划锁定期、存续期及期限届满后若需展期应履行的程序
...14
第七章 员工持股计划的管理模式......
15
第八章 管理机构的选任、协议条款和管理费用
......21
第九章 员工持股计划的实施程序......
22
第十章 公司与持有人的权利和义务
......23
第十一章 员工持股计划的变更和终止
......25
第十二章 员工持股计划的资产构成和权益的处置办法
......26
第十三章 员工持股计划期满后所持股份的处置办法......
29
第十四章 股东大会授权董事会的具体事项
......30
第十五章 其他重要事项
......31
释义
在本员工持股计划草案中，除非文义另有所指，下列简称特指如下含义：
迪瑞医疗/公司/本公司 指 迪瑞医疗科技股份有限公司
本员工持股计划草案/本草指 《迪瑞医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
案/本计划草案 （草案）》
本次员工持股计划/本员工指 迪瑞医疗科技股份有限公司第一期员工持股计划
持股计划/本计划
参加对象、参与人、持有人指 出资参加本员工持股计划的公司员工
持有人会议 指 员工持股计划持有人会议
管理委员会 指 员工持股计划管理委员会
信托计划/本信托计划 指 本员工持股计划委托具备资产管理资质的专业机构为
本计划专门设立的集合资金信托计划
管理机构/资产管理机构/资指 本员工持股计划委托的具备资产管理资质的资产管理
产管理人 机构
托管机构/托管人 指 本员工持股计划委托的具备托管资质的资产托管机构
标的股票 指 本信托计划成立之后购买和持有的迪瑞医疗（证券代
码：300396）股票
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
登记结算公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《指导意见》 指 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》
《备忘录20号》 指 《创业板信息披露业务备忘录第20号——员工持股计
划》
《公司章程》 指 《迪瑞医疗科技股份有限公司章程》
注：本文中若出现总数与各分项值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
第一章 员工持股计划的目的
本员工持股计划依据《公司法》、《证券法》、《指导意见》、《备忘录第20 号》等有关法律、行政法规、规章、政策性文件和《公司章程》的规定，遵循公平、公正、公开的原则，旨在完善公司法人治理结构，确保公司未来发展战略和经营目标的实现。
一、为进
