苏州中来光伏新材股份有限公司
2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
深圳证券交易所：
现根据贵所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2020 年半年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
1. 2019 年公开发行可转换公司债券实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2018]1629 号”文核准，并经贵所同意，公司
于 2019 年 2 月 25 日公开发行了 1,000 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额
10 亿元。发行方式采用向原股东优先配售、网下机构投资者配售和深圳证券交易所交易系统网上定价发行相结合的方式进行，认购金额不足 10 亿元的部分由主承销商申万宏源证券
承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”）余额包销。截至 2019 年 3 月 1
日，公司公开发行可转换公司债券人民币 10 亿元，扣除保荐承销费 3,848,209.91 元（本次不含税保荐承销费为人民币 4,791,606.14 元，公司 2018 年度已从非募集资金户预付不含税
保荐费 943,396.23 元）后，主承销商于 2019 年 3 月 1 日汇入本公司募集资金监管账户华夏
银行股份有限公司常熟支行账户（账号为：12458000000347843）、中国建设银行股份有限公司常熟高新技术产业园支行账户（账号为：32250198614700000266）、兴业银行股份有限公司常熟支行账户（账号为：206640100100134674）、中国工商银行股份有限公司常熟沙家浜支行账户（账号为：1102253029000039490）共计人民币 996,151,790.09 元。另扣减已预付的券商保荐费 943,396.23 元以及律师费、资信评级费、可转债发行登记费、法定信息披露费和验资费用等其他发行费用（均不含税）合计 5,486,320.75 元后，公司本次募集资金净额为 989,722,073.11 元。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验
证，并由其于 2019 年 3 月 2 日出具《验证报告》（天健验〔2019〕34 号）。
2. 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况
本公司 2020 年半年度实际使用募集资金 11,383.45 万元，2020 年半年度收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额为 584.10 万元；累计已使用募集资金 11,383.45 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 1,725.64 万元。
截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金应有余额为 89,314.40 万元（包括累计收到的银行存
款利息扣除银行手续费等的净额），鉴于公司于报告期内将部分闲置募集资金人民币
50,000.00 万元暂时补充流动资金，因此，截至 2020 年 6 月 30 日，募集资金账面实际余额
为 39,314.40 万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
1. 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，本公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年修订)》及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引(2020年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《苏州中来光伏新材股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称《管理办法》)。
根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构申万宏源承销保荐于2019年3月25日分别与华夏银行股份有限公司苏州分行、中国建设银行股份有限公司苏州分行、兴业银行股份有限公司常熟支行、中国工商银行股份有限公司常熟支行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司与全资子公司中来光能科技（衢州）有限公司（以下简称“衢州中来光能”）连同保荐机构申万宏源承销保荐于2019年4月8日分别与浙商银行股份有限公司衢州分行、中国农业银行股份有限公司常熟分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。2020年4月7日，公司召开第三届董事会第三十一次会议及第三届监事会第二十五次会议，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》，同意公司将可转换公司债券募集资金中的50,000.00万元用途变更为投资“N型双面高效电池配套2GW组件项目”和“高效电池关键技术研发项目”，变更后的募投项目实施主体均为公司控股子公司泰州中来光电科技有限公司（以下简称“泰州中来光电”），本公司与控股子公司泰州中来光电连同保荐机构申万宏源承销保荐于2020年5月15日分别与江苏银行股份有限公司泰州分行、上海浦东发展银行股份有限公司泰州分行、中国农业银行股份有限公司常熟分行签署了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。募集资金监管协议与深圳证券交易所募集资金监管协议范本不存在重大差异，本公司与全资子公司衢
州中来光能、控股子公司泰州中来光电在使用募集资金时已经严格遵照履行。
2. 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金专户存储情况
（1）截至 2020 年 6 月 30 日，本公司以及衢州中来光能、泰州中来光电共有 9 个募集
资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额 备注
华夏银行股份有限 12458000000347843 募集资金专户 活期
公司常熟支行 94,234,076.37
中国建设银行股份
有限公司常熟高新 32250198614700000266 募集资金专户 55,448,392.39 活期
技术产业园支行
兴业银行股份有限 206640100100134674 募集资金专户 活期
公司常熟支行 31,664,648.73
中国工商银行股份
有限公司常熟沙家 1102253029000039490 募集资金专户 105,457,655.04 活期
浜支行
浙商银行股份有限 3410020010120100154098 募集资金专户 0.00 活期
公司衢州分行
中国农业银行股份
有限公司常熟沙家 10521201040012050 募集资金专户 0.00 活期
浜支行
江苏银行股份有限 16230188000194438 募集资金专户 30,228,990.41 活期
公司泰州分行
中国农业银行股份 10521201040013025 募集资金专户 50,027,654.58 活期
有限公司常熟分行
上海浦东发展银行
股份有限公司泰州 12860078801400000496 募集资金专户 26,082,560.42 活期
分行
合 计 393,143,977.94
（2）2019 年 3 月 24 日公司召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十四
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在不影响募集资金投资项目实施进度和募集资金使用的前提下，公司拟在任一时点使用合计不超过人民币 50,000 万元的部分闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保本型理财产品，上述资金额度经公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，且可循环滚动使用，但其累计发生额不超过人民币 100,000 万元。
截至 2020 年 06 月 30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理（购买结构性存
款）的余额为人民币 0.00 元，具体情况如下(单位：人民币万元)：
收益起算 预期年化收 产 品 实际取得
开户银行 产品名称 产品类型 日 到期日 益率 余额 现金管理
收益
法 人 人 民 币
中国工商银行股 结 构 性 存 款 保本浮动 2019 年 3 2019 年 9
份有限公司常熟 产品-专户型 收益型 月 28 日 月 26 日 1.30%~3.50% - 279.23
支行 2019 年第 57
期 D 款
中国建设银行股 结 构 性 存 款 保本浮动 2019 年 4 2019 年 9
份有限公司常熟 业务 收益型 月 2 日 月 29 日 1.95%~3.80% - 281.10
分行
兴业银行股份有 结构性存款 保本浮动 2019 年 4 2019 年 9 3.59%~3.63% - 89.26
限公司常熟支行 收益型 月 2 日 月 30 日
华夏银行股份有 慧 盈 人 民 币 保本浮动 2019 年 4 2019年10
限公司苏州分行 单 位 结 构 性 收益型 月 12 日 月 14 日 3.30%~3.35% - 234.16
存款
中国建设银行股 结 构 性 存 款 保本浮动 2019年10 2020 年 1
份有限公司常熟 业务 收益型 月 17 日 月 15 日 1.65%~3.70% - 136.79
分行
慧 盈 人 民 币
华夏银行股份有 单 位 结 构 性 保本浮动 2019年10 2020 年 3 3.10%~3.15% - 183.11
限公司苏州分行 存 款 产 品 收益型 月 16 日 月 18 日
19232662
兴业银行股份有 结 构 性 存 款 保本浮动 2019年10 2020 年 3 3.14%~3.18% - 65.59
限公司常熟支行 产品
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