合同编号：【GZZG-009175-2020】
光证资管-中来股份-来宝 5 号员工持股
单一资产管理计划
资产管理合同
投资者：苏州中来光伏新材股份有限公司
（代苏州中来光伏新材股份有限公司第一期员工持股计划）
管理人：上海光大证券资产管理有限公司
托管人：中国工商银行股份有限公司上海市分行
目录
前言 ...... 2
一、释义...... 3
二、声明与承诺...... 7
三、当事人及权利义务 ...... 11
四、资产管理计划的基本情况 ...... 16
五、资产管理计划的成立与备案 ...... 19
六、委托资产...... 19
七、资产管理计划的投资 ...... 25
八、利益冲突及关联交易 ...... 29
九、投资经理的指定与变更 ...... 30
十、资金划拨指令的发送、确认和执行...... 30
十一、越权交易处理 ...... 33
十二、交易及清算交收安排 ...... 36
十三、委托资产的估值 ...... 39
十四、资产管理计划的费用与税收 ...... 44
十五、资产管理计划的收益分配 ...... 46
十六、信息披露与报告 ...... 47
十七、风险揭示...... 50
十八、管理人、托管人的更换条件和程序...... 55
十九、资产管理合同的变更、终止 ...... 56
二十、委托资产的清算 ...... 58
二十一、保密...... 62
二十二、违约责任 ...... 63
二十三、法律适用与争议的处理 ...... 64
二十四、通知与送达 ...... 65
二十五、资产管理合同的效力 ...... 66
二十六、其他事项 ...... 66
附件一：《委托资产起始运作通知书》...... 71
附件二：《委托财产追加通知书》 ...... 72
附件三：《第 i 期提取委托财产通知书》...... 73
附件四：委托人、管理人预留印鉴 ...... 74
附件五：委托人有权签字人授权通知 ...... 75
附件六：划款指令 ...... 76
附件七：单一资产管理计划风险揭示书...... 77
附件八：专用清算账户及资金划拨专用账户（样本）...... 84
附件九：投资经理的指定 ...... 85
附件十：投资经理变更通知书 ...... 86
附件十一：委托资产核心信息确认表（样本）...... 87
附件十二：托管人关联方名单 ...... 88
附件十三：管理人关联方名单 ...... 89
附件十四：托管人联系名单 ...... 90
前言
鉴于委托人、管理人、托管人已于 2015 年签署了编号为“GZDX-2015-043”的《光证资管-中来股份-来宝 5 号定向资产管理计划定向资产管理合同》（以下简称“原合同”），现为规范单一资产管理业务的运作，明确单一资产管理合同当事人的权利与义务，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[2018]106 号，以下简称《指导意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令[第 151 号]，以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告[2018]31号，以下简称《运作管理规定》）、《商业银行资产托管业务指引》、《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》以及《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）》等法律、行政法规、监管部门和行业自律组织的有关规定，投资者、管理人和托管人三方在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。特别地，自本合同生效之日起，投资者、管理人和托管人将根据《基金法》、本合同及其他有关规定享有权利、承担义务，根据原合同设立的“光证资管-中来股份-来宝 5 号定向资产管理计划”计划名称统一变更为本合同项下“光证资管-中来股份-来宝 5 号员工持股单一资产管理计划”，原合同自本合同生效之日起自动失效。
订立本资产管理合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护本合同各方当事人的合法权益。
管理人依照有关规定对资产管理计划的设立、变更、展期、终止、清算等行为向中国证券投资基金业协会（以下简称“证券投资基金业协会”）进行备案，并抄报管理人住所地中国证监会派出机构。
证券投资基金业协会接受本资产管理计划备案不能免除管理人按照规定真实、准确、完整、及时地披露产品信息的法律责任，也不代表证券投资基金业协会对本资产管理计划的合规性、投资价值及投资风险做出保证和判断。
投资者应当自行识别产品投资风险并承担投资行为可能出现的损失。
本单一资产管理计划主要投资于苏州中来光伏新材股份有限公司（以下简称“中来股份”）股票，包括通过二级市场购买、大宗交易等法律法规许可的方式取得并持有标的股票。产品存续期内，现金类委托资产不足以支付单一计划运作费用的，投资者承诺通过追加委托资产方式足额缴付中来股份股票锁定期间本单一计划运作费用（包括但不限于管理费、托管费等）。
投资者声明在签订本合同前，已经签署了风险揭示书及客户风险承受能力调查表，投资者阅知本合同全文，了解相关权利、义务和风险，并根据自身能力审慎决策参与本计划，对投资行为承担完全后果，独立承担投资风险。
管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利，也不保证最低收益，不保证最低收益,不保证本金不受损失，也不限定损失金额或比例。
托管人承诺按照本合同约定，安全保管交付至托管人且由托管人实际控制的委托财产，并履行本合同约定的其他义务，不保证委托财产盈利，也不保证最低收益，亦不保证委托财产本金不受亏损。
本合同是规定投资者、管理人和托管人基本权利义务的法律文件。
本单一资产管理计划属于权益类资产管理产品，管理人在管理本单一计划过程中可能面临多种风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风险、合同变更风险、投资收益不确定的风险、集中度风险、管理风险、金融监管风险、政策变化风险（含税收、标的投资、产品交易结构等政策变化导致的风险）、本计划提前终止的风险、本计划投资对象可能引起的特定风险以及等其他风险。投资者在投资本单一计划之前，请仔细阅读本单一计划的资产管理合同与风险揭示书，全面认识本单一计划的风险收益特征和产品特征，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判读市场，谨慎作出投资决策。
一、释义
在本合同中，除上下文另有规定外，下列用语应当具有如下含义：
《指导意见》 指 2018 年 4 月 27 日中国人民银行、中国银行保险监督管理
委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联合印
发并实施的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》。
指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行的
《管理办法》
《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》。
《运作管理规 指2018年10月22日中国证监会公布并于公布之日起施行的
定》 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》。
指 2019 年 3 月 29 日中国证券投资基金业协会发布的《单一
《单一资管计
资产管理计划资产管理合同内容与格式指引（试行）》以及
划合同指引》
《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引（试行）》。
元 指人民币元。
中国证监会、
指中国证券监督管理委员会。
证监会
单一资产管理
业务投资者、 指苏州中来光伏新材股份有限公司（代苏州中来光伏新材股委托人、投资 份有限公司第一期员工持股计划）
者
单一资产管理
业务管理人、 指上海光大证券资产管理有限公司，简称“光证资管”。管理人
单一资产管理
业务托管人、 指中国工商银行股份有限公司上海市分行
托管人
单一资产管理
指受单一资产管理合同约束，根据合同享有权利并承担义务
合同当事人、
的管理人、托管人和投资者。
合同当事人
中来股份 指苏州中来光伏新材股份有限公司
员工持股计划 指苏州中来光伏新材股份有限公司第一期员工持股计划
指员工持股计划建仓期间，即苏州中来光伏新材股份有限公
建仓期 司股东大会审议通过“苏州中来光伏新材股份有限公司第一
期员工持股计划”之日起不超过 6 个月
清算抛售期/ 指苏州中来光伏新材股份有限公司第一期员工持股计划锁
变现期 定期结束后员工持股计划股票抛售变现期间
本合同、（单
投资者、管理人和托管人签署的本单一资产管理合同及其附
一）资产管理
件，以及对该合同及其附件做出的任何有效补充及变更。
合同
工作日、交易
指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。
日
计划成立日 指托管账户收到初始委托资产之日。
指投资者和托管人双方确认签收《委托资产起始运作通知书》
资产委托起始
的当日，若非同日签收，则以最后一方签收日的当日为资产
日
委托起始日。
资产委托到期 指合同约定的委托期限届满之日；委托期限提前届满的，合
日 同终止日为资产委托到期日。
委托资产专用 指为实现资产管理目的，管理人用以为投资者提供资产管理
账户 服务的账户，包括但不限于托管专户及其他专用账户。
托管账户、托 指专门为单一资产管理计划开立，专门用于清算交收的银行管资金账户 账户。
指在光大证券股份有限公司营业机构开立的，专用于本合同
专用资金账户
项下单一资产管理业务使用的资金账户
指以单一资产管理计划名义开立，用于本合同项下单一资产
其他专用账户
管理业务中买卖证券交易所以外交易品种的账户。
指根据本合同，投资者首次交付给管理人的资金以及参与的
委托资金
资金。
指投资者交付给管理人管理、运用的资金，管理人因该委托
委托资产、委
资金的管理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，也归
托财产
入委托财产。
投资收益 指管理人管理、运用和处分委托财产取得的收益。
指管理人管理、运用和处分委托财产
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