证券代码：300390 证券简称：天华超净 公告编号：2021-016
苏州天华超净科技股份有限公司
关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划
预留部分限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
重要内容提示：
预留部分限制性股票授予日：2021 年 2 月 25 日
预留部分限制性股票授予数量：150 万股
预留部分限制性股票授予人数：16 人
预留部分限制性股票授予价格：16.69 元/股
苏州天华超净科技股份有限公司（以下简称“天华超净”或“公司”）于 2021年 2 月 25 日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予 2020 年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《苏州天华超净科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”、“本激励计划”、“《激励计划》”）的相关规定和公司 2020 年 12 月2 日召开的 2020 年第四次临时股东大会的授权，董事会认为激励计划规定的预
留部分限制性股票的授予条件已成就，同意确定以 2021 年 2 月 25 日为预留部分
限制性股票的授予日，以 16.69 元/股的价格向 16 名激励对象授予 150 万股第二
类限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划预留部分限制性股票情况简述
（一）授予预留部分限制性股票的股票来源
本激励计划的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（二）本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
姓名 职务 国籍 获授的限制性股 占授予权益 占目前总股
票数量（万股） 总量的比例 本的比例
TAY CHIN SIANG 中层管理人员 马来西亚 10.00 0.76% 0.02%
中层管理人员及核心技术（业务）骨干 1,156.00 87.84% 2.10%
（185 人）
预留 150.00 11.40% 0.27%
合计 1,316.00 100.00% 2.39%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票
均未超过公司总股本的 1.00%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计
不超过公司股本总额的 20.00%。
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（三）本激励计划的归属安排
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比 例分次归属，归属日必须为交易日，且获得的限制性股票不得在下列期间内归属：
1、公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原 预约公告日前30日起算，至公告前1日；
2、公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予及预留部分的限制性股票各批次归属比例安排如下表 所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自相应部分限制性股票授予之日起12个月后的首个交
第一个归属期 易日至相应部分限制性股票授予之日起24个月内的最 40%
后一个交易日止
自相应部分限制性股票授予之日起24个月后的首个交
第二个归属期 易日至相应部分限制性股票授予之日起36个月内的最 30%
后一个交易日止
自相应部分限制性股票授予之日起36个月后的首个交
第三个归属期 易日至相应部分限制性股票授予之日起48个月内的最 30%
后一个交易日止
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归
属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等
情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债
务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作
废失效。
（四）限制性股票归属的业绩考核要求
1、公司层面业绩考核要求
本激励计划首次及预留授予的限制性股票的考核年度为2021-2023年三个会
计年度，每个会计年度考核一次。
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 2021 年营业收入值不低于 12 亿元；
第二个归属期 2021-2022 年两年的累计营业收入值不低于 26 亿元；
第三个归属期 2021-2023 年三年的累计营业收入值不低于 43 亿元。
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据。
若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
2、个人层面业绩考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司制定的股权激励个人绩效考核相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 A/优秀 B/良好 C/合格 D/不合格
个人层面归属比例 100% 80% 60% 0%
若公司层面业绩考核达标，激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的股票数量×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
二、已履行的相关决策程序和信息披露情况
（一）2020 年 11 月 16 日，公司召开第五届董事会第八次会议，会议审议
通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
（二）2020 年 11 月 16 日，公司召开第五届监事会第六次会议，会议审议
通过了《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司 2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于核实公司<2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。
（三）2020 年 11 月 17 日至 2020 年 11 月 26 日，公司对拟授予激励对象名
单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激
励计划拟激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 27 日，公司监事会发表了《监
事会关于公司 2020 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
（四）2020 年 12 月 2 日，公司 2020 年第四次临时股东大会审议并通过了
《关于公司 2020 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于公司2020 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2020 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，并披露了《关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
（五）2020年12月2日，公司召开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定2020年12月2日为首次授予日，授予186名激励对象1,166万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
（六）2021年2月25日，公司召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予2020年限制性股票激励计划预留部分限制性股票的议案》，同意以2021年2月25日为预留授予日，授予16名激励对
象150万股第二类限制性股票。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，认为激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。
三、董事会关于授予条件满足的说明
根据《管理办法》以及《激励计划》的有关规定，激励对象只有在同时满足下列条件时，才能获授限制性股票：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
经审核，董事会认为公司不存在法律法规和《激励计划》规定的不能授予限制性股票的情形，预留部分获授权益的激励对象均符合本激励计划规定的获授限制性股票的条件，预留部分限制性股票的授予条件已经成就，同意向符合授予条件的16名激励对象授予150万股第二类限制性股票。
四、本次限制性股票预留授予的具体情况
（一）授予日：2021年2月25日。
（二）授予数量：本激励计划拟向激励对象授予的预留部分限制性股票总量 为150万股，占目前公司股本总额55,127.60万股的0.27%，占本激励计划授予权益 总数1,316万股的11.40%。
（三）授予人数：16名。
（四）授予价格：16.69
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