300389 深市 艾比森

证券简称：艾比森                                    证券代码：300389
    深圳市艾比森光电股份有限公司

      2020 年限制性股票激励计划

              （草案）

              深圳市艾比森光电股份有限公司

                    二零二零年十二月


                          声  明

  本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
  本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。


                        特别提示

  一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年修订）》《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》等有关法律、法规、规范性文件，以及《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》制订。

  二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票来源为公司自二级市场回购的股票和向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。
  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件及归属安排后，可在归属期内分次获得公司自二级市场回购的股票和向激励对象定向发行的公司A股普通股股票。

  公司于2019年12月3日至2020年9月17日期间累计通过回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购股份数量为542.51万股，占公司目前总股本的1.7007%，最高成交价为12.12元/股，最低成交价为10.00元/股，支付的总金额为人民币59,994,366.57元（不含佣金、过户费等交易费用），回购事项具体内容详见公司于2020年9月18日披露的《关于回购股份实施完成暨股份变动的公告》（公告编号：2020-074）。

  上述已回购股票将全部作为本激励计划的股票来源，剩余部分由公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，且不得转让、用于担保或偿还债务等。

  三、本激励计划拟授予的限制性股票数量合计为4,371万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的13.70%。其中首次授予3,971万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的12.45%，约占本激励计划拟授予限制性股票总额的90.85%；预留部分400万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的1.25%，约占本激励计划拟授予限制性股票总额的9.15%。

  截至本激励计划草案公告之日，公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的20.00%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。

  四、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为10元/股。在本激励计划
草案公告当日至激励对象完成归属登记期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事宜，应对限制性股票的授予价格和限制性股票的数量进行相应的调整。

  五、本激励计划首次授予的激励对象共计318人，包括公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司）任职的董事、高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）人员，上述所有激励对象，不包括独立董事、监事。本激励计划所有激励对象必须在公司授予第二类限制性股票时且本激励计划规定的考核期内与公司（含控股子公司）存在聘用或劳动关系。

  六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次归属以满足相应的归属条件为前提条件。

  七、本激励计划首次授予的限制性股票在首次授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%。

  若预留部分的限制性股票于2021年度授予完成，则预留部分的限制性股票在预留授予日起满12个月后分三期归属，每期归属的比例分别为40%、30%、30%；若预留部分的限制性股票于2022年度授予完成，则预留部分的限制性股票在预留授予日起满12个月后分两期归属，每期归属的比例分别为50%、50%。

  八、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

  （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

  （三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

  （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

  （五）中国证监会认定的其他情形。

  九、本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020
年修订）》第8.4.2条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

  （一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  （二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

  （三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

  （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

  （六）证监会认定的其他情形。

  十、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

  十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

  十二、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关规定召开董事会向激励对象授予权益并公告。公司未能在60日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《创业板上市公司业务办理指南第5号—股权激励》规定，上市公司不得授出权益的期间不计算在前述60日内。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出。

  十三、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。

                          目  录


声 明......1
特别提示......2
目 录......5
第一章 释义......6
第二章 本激励计划的目的与原则......7
第三章 本激励计划的管理机构......8
第四章 激励对象的确定依据和范围......9
第五章 限制性股票的来源、数量和分配......11
第六章 本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期......13
第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法......16
第八章 限制性股票的授予及归属条件......17
第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序......21
第十章 限制性股票的会计处理......23
第十一章 限制性股票激励计划的实施程序......24
第十二章 公司/激励对象各自的权利义务......27
第十三章 公司/激励对象发生异动的处理......29
第十四章 附则......31

                      第一章  释义

  以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

  艾比森、本公司、公司、上市公 指  深圳市艾比森光电股份有限公司

  司

  本激励计划                  指  深圳市艾比森光电股份有限公司 2020 年限制性股票
                                  激励计划

  限制性股票、第二类限制性股票 指  符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归
                                  属条件后分次获得并登记的本公司股票

  激励对象                    指  按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
                                  高级管理人员、董事会认为需要激励的其他人员

  授予日                      指  公司向激励对象授予限制性股票的日期

  授予价格                    指  公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

  有效期                      指  自限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性
                                  股票全部归属或作废失效的期间

  归属                        指  第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公
                                  司将股票登记至激励对象账户的行为

  归属条件                    指  限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得第二
                                  类激励股票所需满足的获益条件

  归属日                      指  第二类限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股
                                  票完成登记的日期，必须为交易日

  《公司法》                  指  《中华人民共和国公司法》

  《证券法》                  指  《中华人民共和国证券法》

  《管理办法》                指  《上市公司股权激励管理办法》

  《上市规则》                指  《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修
                                  订）》

  《业务办理指南》            指  《创业板上市公司业务办理指南第 5 号—股权激励》

  《公司章程》                指  《深圳市艾比森光电股份有限公司章程》

  中国证监会                  指  中国证券监督管理委员会

  证券交易所                  指  深圳证券交易所

  元、万元                    指  人民币元、人民币万元

注：

  1、本激励计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

  2、本激励计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章  本激励计划的目的与原则

  为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司董事、高级管理人员及核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《业务办理指南》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


              第三章  本激励计划的管理机构

  一、股东大会作为公司的最高权力机构