上市公司股权激励计划自查表
公司简称：富邦股份 股票代码：300387
序 是否存在该 备
号 事项 事项（是/ 注
否/不适用）
上市公司合规性要求
最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意见或 否
1 者无法表示意见的审计报告
最近一个会计年度财务报告内部控制报告是否被注册会计师出具否 否
2 定意见或无法表示意见的审计报告
上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 否
3 行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
是否包括单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制 否
7 人及其配偶、父母、子女
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选 否
最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行 否
11 政处罚或者采取市场禁入措施
是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人 否
12 员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励对象名单是否经监事会核实 是
激励计划合规性要求
上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累 否
15 计是否超过公司股本总额的10%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1% 否
激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权益数 是
激励对象为董事、高级管理人员的，股权激励计划草案是否已列明 是
18 其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《管理办法》的规定，是否逐条说明上市公司不得实行股
权激励以及激励对象不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划 是
的实施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的百分
比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股本总额
的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划 是
权益总额的百分比；所有在有效期内的股权激励计划所涉及的标的
股票总数累计是否超过公司股本总额的10%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，是否
披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授
予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或者按适当分类）的姓 是
名、职务、可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的
百分比；单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的
公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或授权日的确定方式、可行权 是
日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方法。
如采用《管理办法》第二十三、二十九条规定的方法以外的其他方
法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说 是
明，独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、中小
股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，应
当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，应当披
露激励对象每次行使权益的条件。明确约定授予权益、行使权益条
件未成就时，相关权益不得递延至下期。如激励对象包括董事和高 是
管，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指标，同时充分披露所
设定指标的科学性和合理性。同时实行多期股权激励计划的，若后
期激励计划的公司业绩指标低于前期激励计划，应当充分说明其原
因与合理性。
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；其中，应当明确上 是
市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和程序 是
（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法、限制性股票或股票期权公允价值的
确定方法、估值模型重要参数取值及其合理性、实施股权激励应当 是
计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、 是
离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或争端解决机制 是
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露文件存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予权益或行使权 是
益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和收益
收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的计算原则、操作程
序、完成期限等
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有利于 是
23 促进公司竞争力的提升
以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司是否 不适用
24 不少于3家
25 是否说明设定指标的科学性和合理性 是
限售期、行权期合规性要求
26 限制性股票授权日与首次解除解限日之间的间隔是否不少于1年 不适用
27 每期解除限售时限是否不少于12个月 不适用
各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额的 不适用
28
50%
29 股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年 否
30 股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日 是
31 股票期权每期行权时限是否不少于12个月 是
股票期权每期可行权的比例是否未超过激励对象获授股票期权总额 是
独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求
独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续 是
33 发展、是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见
上市公司是否聘请律师出具法律意见书，并按照《管理办法》的规 是
34 定对下述事项发表专业意见
（1）上市公司是否符合《管理办法》规定的实行股权激励的条件 是
（2）股权激励计划的内容是否符合《管理办法》的规定 是
（3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《管理办法》 是
的规定
（4）股权激励对象的确定是否符合《管理办法》及相关法律法规的 是
规定
（5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露义务 是
（6）上市公司是否在为激励对象提供财务资助 否
（7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违 否
反有关法律、行政法规的情形
（8）拟作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事是否根据 是
《管理办法》的规定进行了回避
（9）是否说明其他应当说明的事项 是
上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专业意 不适用
35 见是否完整、是否符合《管理办法》的要求
审议程序合规性要求
36 董事会表决股权激励计划草案时，关联董事是否回避表决 是
37 股东大会审议股权激励计划草案时，关联股东是否拟回避表决 是
38 是否存在金融创新事项 否
本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误产生的一切法律责任。
湖北富邦
